非法集資風險排查自查報告（精選2篇）
1. 非法集資風險排查自查報告 篇一
關于員工參與非法集資風險排查自查報告按照總行關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。
同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。
此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查，一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查，把其視作一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監督，加強溝通
1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。
要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
2、在春節長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強內控管理水平
組織“不規范經營行為”、“結算工作”、“金融統計工作”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。
支行
二〇20xx年x月x日
2. 非法集資風險排查自查報告 篇二
按照總行關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。
同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。
此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。
使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監督，加強溝通
1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
2、在節假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強內控管理水平
組織“不規范經營行為排查”、“業務檢查”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發現的.問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。
支行
二〇20xx年x月x日