制度自查報(bào)告（通用15篇）
1. 制度自查報(bào)告 篇一
根據(jù)《區(qū)教育系統(tǒng)深入開展“三項(xiàng)行動(dòng)”工作的實(shí)施方案》（教黨發(fā)20xx號）文件精神，我校積極開展自查工作，現(xiàn)總結(jié)作如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)會(huì)文件精神
1、學(xué)校成立清查領(lǐng)導(dǎo)小組
組長：校長書記
副組長：支部宣傳委員、支部組織委員（德育主任）
組員：會(huì)計(jì)（出納）
2、認(rèn)真學(xué)習(xí)文件。學(xué)校首先在行政會(huì)上學(xué)習(xí)區(qū)教委文件，然后在教師大會(huì)再次進(jìn)行學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)文件精神，按文件要求辦事。
二、清查結(jié)果
根據(jù)我區(qū)教育系統(tǒng)，“三項(xiàng)行動(dòng)”專項(xiàng)清理的工作重點(diǎn)是解決規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域（含集中采購行為）、學(xué)生資助資金的監(jiān)管和機(jī)關(guān)服務(wù)執(zhí)法工作中態(tài)度粗暴、方法簡單、激化矛盾的問題。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組分工負(fù)責(zé)，校長負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮，全面協(xié)調(diào)。辦公室主任負(fù)責(zé)清理工程建設(shè)領(lǐng)域（含集中采購行為）、學(xué)生資助資金的監(jiān)管。教導(dǎo)主任、德育主任負(fù)責(zé)清理教師在教育教學(xué)過程中的違法亂紀(jì)行為。各部門先各自清理，學(xué)校再進(jìn)行匯總，查找不足，提出改進(jìn)措施。
（一）學(xué)生資助資金的監(jiān)管。
嚴(yán)格按《區(qū)強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)資金監(jiān)管暫行辦法》的要求，制定了《小學(xué)貧困生資助管理辦法》、《小學(xué)學(xué)生飲用奶管理辦法》等相應(yīng)的監(jiān)管實(shí)施措施，以確保資金“陽光運(yùn)作”。
1.做好學(xué)生資助資金的信息“四公開”工作。一是做到資助政策公開。在每學(xué)年開學(xué)第一學(xué)期家長會(huì)上，學(xué)校都要向家長宣傳巴南區(qū)關(guān)于資助貧困學(xué)生的有關(guān)文件，讓家長了解國家的惠民政策，二是做到對象公開。學(xué)校對資助享受的學(xué)生認(rèn)真審核及時(shí)公開，讓家長、學(xué)生、社會(huì)知曉。三是標(biāo)準(zhǔn)公開，學(xué)生享受資助標(biāo)準(zhǔn)、享受資助的時(shí)段、資金到位時(shí)間公開。四是數(shù)量公開，全校資助總數(shù)、受益人數(shù)公開。通過公開，實(shí)現(xiàn)資助資金的陽光操作。
2.建立資助學(xué)生資金檔案。學(xué)生資助資金使用建立臺(tái)賬，并在財(cái)務(wù)部門入帳備案。
（二）工程建設(shè)領(lǐng)域工作
學(xué)校組織教職工學(xué)習(xí)區(qū)教委《小型基建維修項(xiàng)目過程管理實(shí)施細(xì)則》（教委發(fā)20xx號）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)教育系統(tǒng)基建管理工作的通知》（教委發(fā)20xx號）、《區(qū)教育系統(tǒng)基本建設(shè)管理》（教委發(fā)20xx號）并貫徹執(zhí)行。
嚴(yán)格執(zhí)行《條例》和《辦法》，經(jīng)清查，近xx年學(xué)校均沒有超出5萬以上的工程項(xiàng)目，學(xué)校所有的零星維修，均在行政會(huì)上討論通過，資金超過5000元以上的均簽定工程合同。
（三）“規(guī)范違規(guī)執(zhí)法突出問題”
推進(jìn)依法治校、辦家長滿意學(xué)校為目標(biāo)，以改進(jìn)干部教師作風(fēng)為主線，清查教師有償家教及亂定輔導(dǎo)資料及其它有悖師德師風(fēng)問題。經(jīng)查全校教師均無存在以上問題。
三、存在的問題
學(xué)校項(xiàng)目工程建設(shè)實(shí)行“陽光管理”有不足之處，由于學(xué)校小，每次工程維修資金少，均沒有發(fā)包，建筑材料采購、建設(shè)資金撥付等均由后勤人員參與，沒有全體教職工的廉政監(jiān)督。工程沒有建設(shè)項(xiàng)目廉政責(zé)任書和廉政檔案。
四、改進(jìn)措施
從本次清理過后，學(xué)校對建筑工程一定按照區(qū)教委文件執(zhí)行，實(shí)行“陽光管理”，對工程項(xiàng)目超3000元的首先在行政會(huì)上討論通過，然后在教師會(huì)上通報(bào)，其次再進(jìn)行多家詢價(jià)，最后由行政會(huì)決定進(jìn)行施工，接受全體教職工的廉政監(jiān)督。啟動(dòng)工程建設(shè)項(xiàng)目廉政責(zé)任書和廉政檔案工作，從項(xiàng)目開始就作出要求，確保項(xiàng)目資料齊全。
2. 制度自查報(bào)告 篇二
根據(jù)省、州、縣關(guān)于建設(shè)責(zé)任政府的安排部署，按照《隴川縣行政機(jī)關(guān)推行效能政府四項(xiàng)制度實(shí)施細(xì)則》及《隴川縣行政機(jī)關(guān)行政能力提升四項(xiàng)制度實(shí)施方案》等文件要求，我鄉(xiāng)把效能政府四項(xiàng)制度建設(shè)作為頭等大事來抓，并取得較好的成效。現(xiàn)就開展責(zé)任政府四項(xiàng)制度工作匯報(bào)如下：
一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)增強(qiáng)對推行責(zé)任政府四項(xiàng)制度重要性的認(rèn)識(shí)。
一是成立機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。全縣動(dòng)員會(huì)后，我鄉(xiāng)及時(shí)成立了責(zé)任政府四項(xiàng)制度領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。鄉(xiāng)長為領(lǐng)導(dǎo)小組組長，黨委書記和紀(jì)委書記領(lǐng)導(dǎo)小組副組長。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)責(zé)任政府四項(xiàng)制度建設(shè)的日常事務(wù)工作。
二是提高對建設(shè)責(zé)任政府的重要性、內(nèi)涵及特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)。全鄉(xiāng)干部職工通過動(dòng)員學(xué)習(xí)、認(rèn)真領(lǐng)會(huì)上級文件精神，深刻認(rèn)識(shí)到：實(shí)施責(zé)任政府四項(xiàng)制度是建設(shè)服務(wù)型政府機(jī)關(guān)的具體行動(dòng)，是建設(shè)高效、廉潔機(jī)關(guān)的重要手段，也是在提高xx年法制政府四項(xiàng)制度落實(shí)水平、強(qiáng)化xx年責(zé)任政府四項(xiàng)制度貫徹落實(shí)、鞏固xx年陽光政府四項(xiàng)制度實(shí)施成效的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)自身建設(shè)向深度和廣度推進(jìn)的又一次實(shí)踐。實(shí)施行政績效管理制度，其目的在于保障政府重要工作、重大項(xiàng)目的落實(shí)，實(shí)現(xiàn)政府工作最佳績效；實(shí)施行政成本控制制度，其目的在于厲行節(jié)約、節(jié)儉理政；實(shí)施行政行為監(jiān)督制度，其目的在于以監(jiān)督促效能，以制度推動(dòng)廉政建設(shè)；實(shí)施行政能力提升制度，其目的在于提升政府服務(wù)的能力和水平。效能政府四項(xiàng)制度具有內(nèi)容的豐富性、實(shí)踐的廣泛性、推進(jìn)的實(shí)效性、任務(wù)的艱巨性的特點(diǎn)。
二、貫徹落實(shí)效能政府四項(xiàng)制度的主要做法
（一）、結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)際，制定并印發(fā)了《xx鄉(xiāng)推行效能政府四項(xiàng)制度的工作方案》。進(jìn)一步明確了工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、工作重點(diǎn)、工作步驟和工作措施。
（二）、加大宣傳力度、嚴(yán)格監(jiān)督檢查。要按照上級要求，我鄉(xiāng)高度重視宣傳工作對推進(jìn)效能政府四項(xiàng)制度實(shí)施的重要作用。通過宣傳，讓大家準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)制度的精神實(shí)質(zhì)，使四項(xiàng)制度人人皆知、深入人心；通過宣傳，讓人大家理解、支持、參與四項(xiàng)制度的實(shí)施，形成推動(dòng)制度落實(shí)的強(qiáng)大合力；通過宣傳，強(qiáng)化對制度落實(shí)的監(jiān)督，營造制度落實(shí)的良好氛圍。
（三）、召開專題會(huì)議，認(rèn)真查找了我鄉(xiāng)的關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著重圍繞關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，以人、財(cái)、物管理使用和行政審批職能崗位為重點(diǎn)，確定農(nóng)經(jīng)辦、民政辦、財(cái)務(wù)室為關(guān)鍵崗位。明確關(guān)鍵崗位后，結(jié)合崗位職責(zé)，提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，與責(zé)任人簽訂了監(jiān)督承諾書，及時(shí)在政務(wù)信息公開網(wǎng)上公開了承諾事項(xiàng)，接受社會(huì)監(jiān)督。
（四）、推行一線工作法。各科室緊緊圍繞本部門年度確定的目標(biāo)和責(zé)任，堅(jiān)持下基層、到一線，不斷提升工作效率和服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，做好痕跡資料的管理、歸檔工作。目前，我鄉(xiāng)的一線工作法成效明顯。
（五）、認(rèn)真開展實(shí)施行政行為監(jiān)督制度自查自糾。自查中做到“四看”：一看廣大公務(wù)人員是否普遍受到了教育，依法行使行政權(quán)力的意識(shí)是否增強(qiáng)，接受監(jiān)督的自覺性是否提高；二看是否找準(zhǔn)了工作中的關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，是否采取了有效措施加強(qiáng)和改進(jìn)工作；三看各類重要公共資源管理制度是否完善；四看行政審批事項(xiàng)是否實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督。自查自糾表明，各項(xiàng)工作均得以穩(wěn)步推進(jìn)。
三、存在的主要問題
一是隨著新形勢的發(fā)展，提出了新的工作要求，已有的監(jiān)督管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防范措施尚不完善，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，有待進(jìn)一步完善監(jiān)督制度及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
二是監(jiān)督檢查未能完全定期及時(shí)進(jìn)行，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
三是相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)教育在深度和廣度上還不夠，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
四、下一步工作思路和打算
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化責(zé)任。進(jìn)一步加強(qiáng)干部職工對責(zé)任政府四項(xiàng)制度的認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)貫徹責(zé)任政府四項(xiàng)制度對全鄉(xiāng)工作、對個(gè)人工作能力的促進(jìn)作用，最終達(dá)到“我愿學(xué)、我想學(xué)”，切實(shí)提高貫徹落實(shí)各項(xiàng)制度的主動(dòng)性和自覺性，使我鄉(xiāng)形成積極貫徹落實(shí)責(zé)任政府四項(xiàng)制度，加強(qiáng)自我監(jiān)督的良好氛圍。
二是提高服務(wù)質(zhì)量。要以服務(wù)發(fā)展、服務(wù)群眾、提高質(zhì)量、提高效率為重點(diǎn)，美化凈化辦公環(huán)境，對外公布完善工作人員聯(lián)系電話、行政審批程序，倡導(dǎo)文明辦公，簡化辦事程序，方便群眾，進(jìn)一步提高工作質(zhì)量和效率。
三是加大政務(wù)信息公布力度，促進(jìn)責(zé)任政府建設(shè)。繼續(xù)將我鄉(xiāng)的工作動(dòng)態(tài)及相關(guān)信息及時(shí)在政府政務(wù)宣傳網(wǎng)上公布，使廣大群眾及時(shí)了解我鄉(xiāng)工作動(dòng)態(tài)，并對工作情況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)我鄉(xiāng)各項(xiàng)工作的發(fā)展。
3. 制度自查報(bào)告 篇三
一、針對貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對待客戶的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績效考核中始終堅(jiān)持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定 開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報(bào)告。
4. 制度自查報(bào)告 篇四
20xx年3月以來，我縣全面實(shí)施商事改革。在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)商事制度改革的一系列政策，一方面通過實(shí)行“注冊資本認(rèn)繳制”、“先照后證”登記制度、免征登記費(fèi)等舉措，放寬了市場準(zhǔn)入條件，降低了創(chuàng)業(yè)門檻，激發(fā)了全民投資創(chuàng)業(yè)熱情，另一方面大力宣傳和貫徹落實(shí)國務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》、國家工商總局《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》、《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》、《個(gè)體工商戶年度報(bào)告暫行辦法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報(bào)告公示暫行辦法》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》等5部規(guī)章及年檢改年報(bào)制度等信用監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，極大提高了全縣經(jīng)濟(jì)的活力和質(zhì)量，“寬進(jìn)嚴(yán)管”、“信用監(jiān)管”的局面逐步形成，商事制度改革初現(xiàn)成效。現(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：
一、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案》的落實(shí)情況
1.全面落實(shí)注冊資本“認(rèn)繳制”。將公司注冊資本由實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制，放寬注冊資本登記條件，除法律法規(guī)和國務(wù)院另有規(guī)定的外，取消對公司設(shè)立最低注冊資本、首次出資比例、出資方式、出資期限等方面的限制，公司注冊不再登記實(shí)收資本，無需提交驗(yàn)資報(bào)告。自商事登記制度改革實(shí)施以來，我縣共辦理各類公司登記1918戶，其中新設(shè)立登記562戶，變更登記1187戶，備案登記169戶；新增公司517戶，新增從業(yè)人員4152人，新增注冊資本117380萬元，同比分別增長47.86%、183.57%、303.35%。平均每個(gè)工作日新設(shè)立登記14戶、新增注冊資本523.51萬元。
2.全面落實(shí)“年檢改年報(bào)”。取消了營業(yè)執(zhí)照年度檢驗(yàn)和驗(yàn)照制度，實(shí)行年度報(bào)告制度；將連續(xù)兩年不按時(shí)提交年度報(bào)告、未在核準(zhǔn)住所開展經(jīng)營活動(dòng)的商事主體載入經(jīng)營異常名錄，并通過公示平臺(tái)向社會(huì)公示；同時(shí)，積極組織企業(yè)、個(gè)體戶開展專題培訓(xùn)，指導(dǎo)其熟練運(yùn)用網(wǎng)上平臺(tái)準(zhǔn)確報(bào)送年報(bào)信息并及時(shí)進(jìn)行公示。
3.全面推進(jìn)注冊登記便利化。免收各項(xiàng)登記、年檢費(fèi)用，自20xx年3月1日起，全面啟用新版營業(yè)執(zhí)照。改革前，企業(yè)辦理營業(yè)執(zhí)照需先開戶、驗(yàn)資等，耗時(shí)少則1周，多則數(shù)月；改革后，大部分企業(yè)可在申請當(dāng)日領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
二、《xx市簡化市場主體（經(jīng)營場所）登記條件暫行規(guī)定》的落實(shí)情況
認(rèn)真落實(shí)《xx市簡化市場主體住所（經(jīng)營場所）登記條件暫行規(guī)定》，允許“一址多照”、“一照多址”、“住改商”，到目前為止，共辦理“一址多照”62戶，“住改商”11戶。
三、工商登記前置改后置有關(guān)規(guī)定的落實(shí)情況
全面落實(shí)“先照后證”。按照《國務(wù)院決定改為后置審批的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄》、《xx省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整工商登記前置審批項(xiàng)目的通知》、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于取消我市自行設(shè)置工商登記前置審批事項(xiàng)的通知》等文件要求，及時(shí)調(diào)整前置變后置的行政審批事項(xiàng)，取消了1項(xiàng)我縣自行設(shè)置的工商登記前置審批事項(xiàng)，最大限度降低辦照門檻。
四、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于建立xx市工商登記制度改革工作聯(lián)席會(huì)議制度的通知》的落實(shí)
1.建立了市場主體事中事后監(jiān)管制度。縣政府于20xx年5月21日印發(fā)了《xx縣適應(yīng)商事制度改革加強(qiáng)市場主體事中事后監(jiān)管工作方案的通知》，建立了由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)任總召集人，縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)任召集人，40個(gè)部門主要負(fù)責(zé)人為成員的工商登記制度改革工作聯(lián)席會(huì)議制度。聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室于縣工商局，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌日常事務(wù)工作。按照“誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，厘清了各級政府及相關(guān)職能部門對市場主體事中事后監(jiān)管的權(quán)限職責(zé)，建立完善了查處無證無照經(jīng)營行為的工作機(jī)制。
2.加強(qiáng)了市場主體“寬進(jìn)嚴(yán)管”工作。一是全面推行企業(yè)年度報(bào)告公示制度。截止20xx年6月30日，我縣20xx年度已公示年報(bào)企業(yè)數(shù)為1415戶，公示率達(dá)77.70％；20xx年度已公示年報(bào)企業(yè)數(shù)為1844戶，公示率為77.19％。二是開展了企業(yè)即時(shí)公示信息抽查。20xx年1月，我縣首次開展了對企業(yè)即時(shí)信息公示情況的抽檢工作。通過資料檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式對我縣27家企業(yè)公示的即時(shí)信息進(jìn)行了檢查，其中正常申報(bào)的有24戶、占抽檢總數(shù)的88.89%；通過登記住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系的有3戶、占抽檢總數(shù)的11.11%；因失聯(lián)進(jìn)入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的有3戶，抽查結(jié)果在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上公示。三是開展了企業(yè)公示出資信息定向抽查。我縣對24戶企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)公示出資信息定向抽查，其中正常申報(bào)的有20戶，占抽查總數(shù)的83.33%；通過登記住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系的有1戶，占抽查總數(shù)的4.17%；未履行公示義務(wù)的有2戶，占抽查總數(shù)的8.33%；進(jìn)入吊銷程序的有1戶；因“失聯(lián)”、“未履行公示義務(wù)”進(jìn)入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的有3戶，基本建成了以信用信息公示為主要手段的市場主體事中事后監(jiān)管機(jī)制。四是建立了《經(jīng)營異常名錄管理臺(tái)賬》，對進(jìn)入經(jīng)營異常名錄的市場主體進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。
五、“三證合一”有關(guān)規(guī)定落實(shí)情況
全面推行“三證合一”登記制度。根據(jù)省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，我縣制定了《xx縣市場主體三證合一登記制度改革工作實(shí)施方案》，從20xx年7月1日起，全面推行“三證合一”登記制度。一是修訂完善登記申請材料規(guī)范目錄及表格文書。工商、國稅、地稅、質(zhì)監(jiān)等部門聯(lián)合制定印發(fā)了“三證合一”登記申請材料規(guī)范目錄及表格文書，用一張申請表格涵蓋所有信息，實(shí)現(xiàn)“一次申請、一口受理、一套材料、一表登記”。二是加快申請人材料、信息流轉(zhuǎn)。在網(wǎng)上審批系統(tǒng)企業(yè)注冊并聯(lián)審批子系統(tǒng)建成之前，利用現(xiàn)有的信息系統(tǒng)及人工傳遞的方式進(jìn)行申請人材料、信息流轉(zhuǎn)，進(jìn)一步精簡工作流程，提高工作效率，確保在5個(gè)工作日完成“一證三號”營業(yè)執(zhí)照的辦理。三是大力宣傳“三證合一”登記制度改革新政。我縣通過廣播電臺(tái)、電視臺(tái)、xx手機(jī)報(bào)等媒介積極宣傳“三證合一”新政。自20xx年7月1日至今，共辦理“三證合一”執(zhí)照18戶。
六、我縣商事制度改革存在的主要問題及建議
1.“先證后照”改革后，后置審批事項(xiàng)與后續(xù)監(jiān)管有待加強(qiáng)。一是由于企業(yè)、工商部門與后置審批部門間的信息溝通渠道不暢通，投資者對“先證后照”理解有誤，對后置辦理手續(xù)繁雜，部分投資者在取的營業(yè)執(zhí)照后，后置審批辦理不及時(shí)，甚至未辦理審批就直接從事經(jīng)營活動(dòng)。二是由于進(jìn)駐行政中心的相關(guān)部門各有一套自己的審批系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)工商登記機(jī)關(guān)、行政許可機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門及有關(guān)單位的信息不能及時(shí)共享。
2.部門間企業(yè)信用信息共享機(jī)制未建立，相互配合不到位。商事制度改革后，市場準(zhǔn)入門檻大幅降低，工商系統(tǒng)雖然建立“企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)對注冊登記，備案、行政處罰等信息在系統(tǒng)公示，將企業(yè)經(jīng)營異常名錄、違法企業(yè)“黑名單”等信息向社會(huì)公示。但是，目前工商部門登記的企業(yè)信息與其他職能部門的數(shù)據(jù)共享和交換方面的限制，并未實(shí)現(xiàn)真正意義上的信息互通、資源共享。
3.商事制度改革后，工商部門行政許可事中、事后監(jiān)管工作量大增，人員較少。
4.“三證合一”事中、事后監(jiān)管等相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)保障不到位。
建議：一是適時(shí)增加工作人員；二是所需經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算，按年撥付；三是依托企業(yè)信息公示系統(tǒng)，提供技術(shù)、財(cái)力支持，搭建好相關(guān)部門市場主體監(jiān)管信息共享機(jī)制。
七、我縣商事制度改革的下一步舉措
1.深度釋放商事制度改革紅利
一是要推進(jìn)登記注冊便利化。按照國家工商總局和省工商局的統(tǒng)一部署，開展企業(yè)名稱登記管理改革，改革經(jīng)營范圍登記，改革企業(yè)集團(tuán)登記，放寬住所登記，簡化和完善企業(yè)注銷流程，試行對個(gè)體工商戶、未開業(yè)企業(yè)、無債權(quán)債務(wù)企業(yè)實(shí)行簡易注銷程序，著力構(gòu)建便捷有序的市場退出機(jī)制。適時(shí)推進(jìn)電子營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)注冊全程電子化。
二是要協(xié)調(diào)相關(guān)部門推進(jìn)“先證后照”改革的后續(xù)監(jiān)管措施。嚴(yán)格執(zhí)行39項(xiàng)工商登記前置審批項(xiàng)目目錄，目錄外的一律不作為公司登記審批項(xiàng)目。
2.全面推廣使用企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)
落實(shí)《xx市人民政府辦公廳關(guān)于簽訂xx省企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)合作備忘錄并按要求提供相關(guān)信息數(shù)據(jù)的緊急通知》的文件精神。全面推行“大數(shù)據(jù)、大監(jiān)管、大運(yùn)用”企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)模本，讓執(zhí)法部門依法行政、陽光執(zhí)法、形成良好的市場秩序。
3.全面推行“三證合一”登記制度
全面落實(shí)省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，全面推行三證合一登記制度。
5. 制度自查報(bào)告 篇五
一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真部署自查工作
我局歷來十分重視反腐倡廉制度建設(shè)自查工作，在收到通知后，迅速召開專題會(huì)議安排部署，成立了由分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的反腐倡廉制度建設(shè)執(zhí)行情況自查領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作重點(diǎn)和責(zé)任分工，安排專人對系統(tǒng)近年來反腐倡廉制度及執(zhí)行情況進(jìn)行系統(tǒng)梳理歸類，著力查找存在的問題和不足，為整改完善打下了基礎(chǔ)，提供了保障。
二、精心組織，認(rèn)真梳理，扎實(shí)開展自查工作
對照自查內(nèi)容，我們重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面全面開展自查：
（一）執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況
一是能夠堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作列入重要議事日程，與交通運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作同安排、同部署、同檢查、同落實(shí)。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項(xiàng)任務(wù)細(xì)化分解，層層簽訂責(zé)任書，把責(zé)任落實(shí)到科室，落實(shí)到人。進(jìn)一步明確了各級、特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在反腐倡廉中的主要任務(wù)和責(zé)任，形成了人人肩上有壓力，個(gè)個(gè)身上有責(zé)任，一級抓一級、層層抓落實(shí)的格局。
二是建立健全預(yù)防機(jī)制。一方面認(rèn)真落實(shí)民主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用，都通過相關(guān)的會(huì)議集體討論決定。另一方面深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，印發(fā)了《平羅縣交通運(yùn)輸系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案》，全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，深入排查崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有針對性的防控措施，初步構(gòu)筑起覆蓋全系統(tǒng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。
三是加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)。采取多種形式，深入開展群眾評議機(jī)關(guān)和干部作風(fēng)活動(dòng)，聘請了9名同志作為交通運(yùn)輸系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員，對全系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)工作進(jìn)行明察暗訪，及時(shí)反饋，促進(jìn)了基層工作作風(fēng)的改進(jìn)。
（二）開展廉政教育情況
黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。
一是堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度和機(jī)關(guān)政治學(xué)習(xí)制度，組織干部職工深入學(xué)習(xí)
二是結(jié)合"學(xué)黨章、守紀(jì)律"集中教育活動(dòng)和"正風(fēng)肅紀(jì)、勤政為民"教育實(shí)踐活動(dòng)，通過組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、組織知識(shí)測試等形式，積極開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育，進(jìn)一步筑牢了黨員干部的思想道德防線。
（三）重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管情況
1、加強(qiáng)財(cái)政專項(xiàng)資金的使用管理。
一是嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》等相關(guān)財(cái)務(wù)管理法規(guī)規(guī)定，加強(qiáng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和補(bǔ)貼資金管理，做到專款專用。定期對基層交通建設(shè)專項(xiàng)資金使用管理情況和惠民資金落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，促進(jìn)了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的規(guī)范管理。
二是加強(qiáng)事業(yè)單位預(yù)算外資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行"收支兩條線"，堅(jiān)決禁止"小金庫"。結(jié)合中央"八項(xiàng)規(guī)定"，修訂公務(wù)接待、公車使用管理方面的制度，嚴(yán)格落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，采取限定油耗、改裝天然氣等措施，切實(shí)降低"三公"經(jīng)費(fèi)開支。
2、繼續(xù)深化工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理。
一是規(guī)范公路工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，嚴(yán)格落實(shí)工程項(xiàng)目規(guī)劃、評審及招投標(biāo)相關(guān)程序，堅(jiān)持項(xiàng)目建設(shè)流程公開、公正、透明實(shí)施，杜絕工程項(xiàng)目"人情招標(biāo)"和"暗箱操作"現(xiàn)象，不斷促進(jìn)招投標(biāo)市場健康發(fā)展；
二是落實(shí)市場準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)施工單位信用考核，強(qiáng)化交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場的監(jiān)督管理，確保工程建設(shè)行為更加規(guī)范。
三是通過定期組織檢查、督查等形式，加強(qiáng)對工程建設(shè)施工、監(jiān)理等各參與方、各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，落實(shí)工程建設(shè)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任制，確保工程質(zhì)量和施工安全，減少和杜絕工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗的滋生。
3、加大行政審批管理和政務(wù)公開工作。
修訂完善交通執(zhí)法責(zé)任追究制度，梳理規(guī)范行政審批事項(xiàng)，落實(shí)行政執(zhí)法"四統(tǒng)一"要求，制定《辦事指南》，做好交通執(zhí)法執(zhí)法依據(jù)、處罰標(biāo)準(zhǔn)、辦理程序等事項(xiàng)的公開工作。制定政務(wù)、黨務(wù)公開實(shí)施辦法和細(xì)則，充分利用網(wǎng)絡(luò)公開和公開欄公開等形式，依法公開黨務(wù)、政務(wù)情況，廣泛接受各界監(jiān)督，打造"陽光政務(wù)"。
4、重視審計(jì)監(jiān)督工作，強(qiáng)化干部考核管理。
以重點(diǎn)項(xiàng)目資金使用管理和重大專項(xiàng)決策為重點(diǎn)，定期邀請縣審計(jì)部門開展領(lǐng)導(dǎo)干部任期、離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，切實(shí)糾正資金使用監(jiān)管和決策制定等方面存在的不足。落實(shí)干部"干事檔案"制度，修訂考核細(xì)則，明確責(zé)任分工，按季度、按程序做好干部工作述職、民主測評打分工作，激勵(lì)、激發(fā)干部干事創(chuàng)業(yè)熱情，努力形成"獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶"的良好工作機(jī)制。
5、主動(dòng)辦理答復(fù)代表意見建議和政協(xié)委員提案，積極爭取上級政策資金支持。
結(jié)合"下基層"活動(dòng)，想方設(shè)法解決人大代表、政協(xié)委員、服務(wù)對象和社會(huì)各界群眾提出的道路建設(shè)、運(yùn)輸市場監(jiān)管、客貨運(yùn)輸服務(wù)及公路管理養(yǎng)護(hù)方面的難題，提升交通運(yùn)輸行業(yè)群眾滿意度。
（四）健全完善各項(xiàng)制度情況
我們結(jié)合工作實(shí)際，按照科學(xué)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化和建設(shè)"廉潔高效政府部門"的原則要求，分類整理，逐條核對，逐步健全完善交了通運(yùn)輸系統(tǒng)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施和反腐倡廉制度。截止目前，已建立完善《平羅縣交通系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)十項(xiàng)制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局公務(wù)車輛管理暫行規(guī)定》、《平羅縣交通運(yùn)輸局機(jī)關(guān)考勤制度》、《公路工程管理六項(xiàng)制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局黨務(wù)政務(wù)公開工作各項(xiàng)制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任追究辦法》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控五項(xiàng)制度》等各項(xiàng)制度數(shù)十項(xiàng)，涵蓋工程項(xiàng)目管理、干部選拔任用、資金使用監(jiān)管等方面的領(lǐng)導(dǎo)干部約束制約機(jī)制初步建立，真正實(shí)現(xiàn)了把權(quán)利關(guān)進(jìn)制度的"籠子"里來。
三、存在不足和下一步工作打算
我局在反腐倡廉制度建設(shè)方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：
一是部分制度過于原則寬泛，標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則大而化之，或界定模糊不清，缺乏針對性和可操作性；
二是個(gè)別制度同現(xiàn)階段相關(guān)法律規(guī)定、上級要求精神不相適應(yīng)，需進(jìn)行修改完善；
三是制度的執(zhí)行力度不足，存在"失之于寬，失之于軟"的現(xiàn)象，制度執(zhí)行時(shí)緊時(shí)松，不能做到持之以恒；
四是對各項(xiàng)制度的宣傳教育不夠，領(lǐng)導(dǎo)干部及普通職工掌握了解不全面，對制度的執(zhí)行監(jiān)督還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。
針對上述問題，今后我們將重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：
一是提高思想認(rèn)識(shí)，健全完善制度。
要充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是從源頭上預(yù)防腐敗的重要保證。我們要在現(xiàn)有各項(xiàng)制度的基礎(chǔ)上，繼續(xù)不斷健全完善反腐倡廉各項(xiàng)制度，把反腐倡廉教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、懲處機(jī)制通過制度來固定、來保障、來促進(jìn)，為深入推進(jìn)交通運(yùn)輸系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭提供有力的保證。
二是強(qiáng)化制度創(chuàng)新，切實(shí)發(fā)揮效力。
要著眼于反腐倡廉面臨的新情況新問題，緊密結(jié)合群眾評議機(jī)關(guān)和干部作風(fēng)活動(dòng)，按照中央關(guān)于下大力氣對"四風(fēng)"現(xiàn)象進(jìn)行整改的要求，從工作實(shí)際出發(fā)，科學(xué)嚴(yán)密的制定各項(xiàng)反腐倡廉制度，不斷增加反腐倡廉制度的針對性、預(yù)見性和可操作性，確保各項(xiàng)制度發(fā)揮應(yīng)有的作用和效力。
三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，堅(jiān)決貫徹落實(shí)。
在修訂完善制度的基礎(chǔ)上，通過多種形式加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，使黨員干部能夠做到帶頭學(xué)習(xí)制度、嚴(yán)格執(zhí)行制度、自覺維護(hù)制度，切實(shí)發(fā)揮好反腐倡廉制度的效能。加大制度執(zhí)行監(jiān)督檢查力度，把監(jiān)督檢查反腐倡廉制度當(dāng)作重要的、經(jīng)常性的工作來抓，維護(hù)反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，切實(shí)提高制度的執(zhí)行力。
6. 制度自查報(bào)告 篇六
實(shí)行醫(yī)德考評制度是加強(qiáng)職業(yè)道德和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)的有效措施，是糾正醫(yī)藥購銷領(lǐng)域不正之風(fēng)的重要手段，是加強(qiáng)醫(yī)院醫(yī)德建設(shè)，提高全院職工職業(yè)道德素質(zhì)和醫(yī)療服務(wù)水平，建立規(guī)范有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，從而更有力地促進(jìn)醫(yī)院的行風(fēng)建設(shè)。我院收到海陵區(qū)衛(wèi)生局通知，要求積極開展醫(yī)德考評自查自糾工作，醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)非常重視，召開專題會(huì)議，成立醫(yī)德考評工作自查自糾領(lǐng)導(dǎo)工作小組，對醫(yī)院落實(shí)醫(yī)德考評工作制度情況進(jìn)行了自查自糾工作，現(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：
一、醫(yī)德考評工作組織領(lǐng)導(dǎo)情況
建全組織是先導(dǎo)。我院在狠抓業(yè)務(wù)建設(shè)的同時(shí)，高度重視醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，根據(jù)衛(wèi)生部《關(guān)于建立醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德考評制度的指導(dǎo)意見》要求，成立了以院長為組長、副院長為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組，由院長親自抓醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，形成從上到下齊抓共管的良好局面。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開專門的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)工作會(huì)議，研究存在的問題，采取切實(shí)可行的措施，層層落實(shí)責(zé)任狀，實(shí)行一票否決制，做到了層層有人抓，事事有人管。同時(shí)為規(guī)范醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德行為，不斷提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量水平，促進(jìn)醫(yī)患關(guān)系和諧發(fā)展，我院制定下發(fā)了《醫(yī)院醫(yī)德考評制度實(shí)施辦法》、《醫(yī)院醫(yī)德考評細(xì)則》，明確醫(yī)德考評工作由院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核領(lǐng)導(dǎo)小組具體組織實(shí)施，在醫(yī)院工作人員結(jié)合自己實(shí)際情況進(jìn)行自我評價(jià)的基礎(chǔ)上由科室負(fù)責(zé)人組織實(shí)施。
科室考評工作，院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)個(gè)人自我評價(jià)、科室科室考評情況最終確定考評等級，并將考評結(jié)果記入個(gè)人醫(yī)德檔案，進(jìn)一步完善了醫(yī)德考評制度工作運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)將醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)責(zé)任目標(biāo)制度化，層層分解目標(biāo)任務(wù)，最終落實(shí)到每一位工作人員。為全面落實(shí)醫(yī)德考評工作制度，我院成立了督查領(lǐng)導(dǎo)小組并制定了督查工作制度，每季度進(jìn)行督查一次，并根據(jù)督查情況進(jìn)一步落實(shí)整改措施，促進(jìn)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)工作更持久地深入開展。
二、制度建設(shè)情況
完善制度是基礎(chǔ)。用制度管理醫(yī)院，用制度規(guī)范行為，是強(qiáng)化醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)的根本保證。為此，我院成立了醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了醫(yī)德考評制度、醫(yī)德考評實(shí)施方案及考核細(xì)則，完善醫(yī)德考評工作程序，進(jìn)一步細(xì)化、量化考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期對服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、行業(yè)紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行檢查督促，采取切實(shí)可行的措施進(jìn)行整改。同時(shí)制定了考勤、考德制度，實(shí)行獎(jiǎng)罰制度，根據(jù)檢查情況每季度兌現(xiàn)獎(jiǎng)罰一次，開展有針對性和實(shí)效性的考核工作，增強(qiáng)工作人員服務(wù)意識(shí)，提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平。為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)工作，落實(shí)醫(yī)德考評工作制度，我院建立了監(jiān)督制度，設(shè)立院內(nèi)、外行風(fēng)監(jiān)督員，采取走出去，請進(jìn)來的方式，聽取意見；設(shè)立了舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，根據(jù)群眾舉報(bào)的情況進(jìn)行核實(shí)，對違紀(jì)的人和事，視情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，以一儆百，同時(shí)對相關(guān)責(zé)任人和責(zé)任科室給予經(jīng)濟(jì)上的處罰，年度考評不得評為優(yōu)先先進(jìn)；開展了滿意度調(diào)查和出院病人回訪工作，及時(shí)掌握病人對醫(yī)院服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量以及醫(yī)德醫(yī)風(fēng)開展情況的綜合評價(jià)，對有價(jià)值的建議及時(shí)采納，進(jìn)一步促進(jìn)醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，全力提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。
三、醫(yī)德考評與日常監(jiān)管工作相結(jié)合情況
我院為強(qiáng)化監(jiān)督約束機(jī)制，建立有效的激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理，把醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)納入了醫(yī)院管理范疇，貫穿于醫(yī)院整體建設(shè)之中，將醫(yī)德考評與日常監(jiān)管工作相結(jié)合，提高醫(yī)院整體素質(zhì)，促進(jìn)醫(yī)院健康和諧發(fā)展。為實(shí)事求是、客觀公正地實(shí)行醫(yī)德考評工作，我院按照醫(yī)德考評工作制度、實(shí)施方案以及實(shí)施細(xì)則的要求，定期檢查，對工作人員退紅包、禮品次數(shù)及金額、患者贈(zèng)送錦旗、感謝信的數(shù)目、患者投訴等情況以及參加醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育情況、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法情況包括違規(guī)違紀(jì)情況和處理情況的記錄、服務(wù)對象的評價(jià)包括服務(wù)對象投訴和處理情況的記錄，及時(shí)、準(zhǔn)確、如實(shí)記入醫(yī)德考評檔案，作為日常考核的重要依據(jù)，在考核中占重要比重。
四、醫(yī)德考評實(shí)施情況
為落實(shí)醫(yī)德考評工作制度，我院成立了以院長為組長、副院長為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組。考核工作實(shí)行院科考核責(zé)任制，堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，實(shí)行定性考評與量化考核相結(jié)合，對照標(biāo)準(zhǔn)，分步評價(jià)考核，對在考評工作過程中不能進(jìn)行公正考評的負(fù)責(zé)人由醫(yī)院考評領(lǐng)導(dǎo)小組取消其資格。考評具體程序是首先由工作人員個(gè)人填寫學(xué)習(xí)教育情況和自我評價(jià)，再由科室負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行科室考評，最后由醫(yī)院醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組給予最終年度考評。為達(dá)到實(shí)事求是、客觀公正地進(jìn)行醫(yī)德考評工作，我院對每一位工作人員都建立了醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案，實(shí)行動(dòng)態(tài)、量化管理。檔案內(nèi)容包括問卷調(diào)查中患者反映情況、嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)記錄、拒收和上繳紅包回扣情況、獎(jiǎng)懲記錄、考評記錄等。醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案由專人負(fù)責(zé)管理，作為醫(yī)院獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、評先評優(yōu)、晉升職稱和聘任時(shí)的重要依據(jù)。在建立檔案的過程中，始終把握住兩個(gè)原則：即全面及時(shí)原則，醫(yī)院所有工作人員一個(gè)不漏，凡能夠反映本人醫(yī)德狀況的材料均及時(shí)存入檔案；真實(shí)謹(jǐn)慎原則，在問卷調(diào)查、電話回訪、查閱病人意見本、接受信訪投訴過程中對有投訴有舉報(bào)的情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，以免發(fā)生錯(cuò)誤。醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案的建立，為管理層評價(jià)每一位工作人員提供了客觀、詳細(xì)、可靠的信息，同時(shí)對工作人員起到了警示、激勵(lì)和約束的作用。
五、醫(yī)德考評結(jié)果運(yùn)用情況
為建立對工作人員有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，我院建立了醫(yī)德考評制度、實(shí)施方案、實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)醫(yī)德考評工作制度的落實(shí)，把醫(yī)德考核結(jié)果與工作人員的晉職晉級、崗位聘用、評優(yōu)評先、績效工資等直接掛鉤。考評結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四個(gè)等次，被確定為優(yōu)秀等次的人員不超過考評總?cè)藬?shù)的15%，同嚴(yán)把等次界限認(rèn)定，凡有不遵守紀(jì)律、違反規(guī)章制度、不認(rèn)真履行職責(zé)、利用工作之便謀取私利、醫(yī)療服務(wù)態(tài)度惡劣、發(fā)生醫(yī)療事故、嚴(yán)重醫(yī)療差錯(cuò)及造成惡劣影響或嚴(yán)重后果等情形之一的，醫(yī)德考評結(jié)果被認(rèn)定為較差。年終考評被認(rèn)定為較差的，不計(jì)算考核年限，當(dāng)年不得申報(bào)晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格和晉升薪級工資，專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職年限延遲兩年。對連續(xù)兩年被評為“較差”的人員，按規(guī)定采取緩聘、降聘或解聘的處理。對違反醫(yī)德醫(yī)風(fēng)規(guī)定的科室除給予經(jīng)濟(jì)處罰外，在年終評優(yōu)評先中實(shí)行一票否決。
六、結(jié)合醫(yī)德考評工作，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)情況
醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)是醫(yī)院文化建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)的重要內(nèi)容，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，樹立行業(yè)新形象，能夠更好地促進(jìn)醫(yī)院健康和諧發(fā)展。為此，我院建立健全醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)工作人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育，強(qiáng)化監(jiān)督約束機(jī)制，建立有效的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)行醫(yī)德考評工作，建立完善工作人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)擋案，不斷加強(qiáng)了醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)工作，使工作人員牢固樹立“以病人為中心，全心全意為人民服務(wù)”的宗旨，以“質(zhì)量第一、服務(wù)第一”為目標(biāo)，加強(qiáng)職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)責(zé)任教育，通過加強(qiáng)醫(yī)患溝通、改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量、控制醫(yī)藥費(fèi)用、減輕群眾負(fù)擔(dān)，狠剎醫(yī)務(wù)人員收受回扣、“紅包”、開單提成等不正之風(fēng)，做到了標(biāo)本兼治，綜合治理，建立了教育、制度、監(jiān)督、懲治并重的糾風(fēng)工作長效機(jī)制，不斷加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，樹立了行業(yè)新形象。
7. 制度自查報(bào)告 篇七
按照《省國土資源廳辦公室關(guān)于報(bào)送執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查工作及案件辦理質(zhì)量有關(guān)情況的通知》要求，我縣對動(dòng)態(tài)巡查工作制度落實(shí)及案件辦理情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查工作
（一）制定完善動(dòng)態(tài)巡查制度。一是建立國土資源動(dòng)態(tài)巡查工作責(zé)任制。將城區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合部、礦產(chǎn)資源豐富開發(fā)活動(dòng)集中的地區(qū)納入動(dòng)態(tài)巡查的重點(diǎn)。二是制定年度動(dòng)態(tài)巡查方案。結(jié)合基本農(nóng)田保護(hù)、農(nóng)村建設(shè)用地審批、礦業(yè)秩序整治等工作，每年初制定動(dòng)態(tài)巡查方案，明確巡查目標(biāo)、重點(diǎn)、方法及步驟。同時(shí)，制定了重點(diǎn)礦區(qū)巡查方案和全縣基本農(nóng)田保護(hù)巡查方案。三是建立責(zé)任考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)動(dòng)態(tài)巡查工作實(shí)行百分制考核，對優(yōu)秀等次的，予以獎(jiǎng)勵(lì)；對不合格的，進(jìn)行通報(bào)批評。如：遠(yuǎn)安縣茅坪場鎮(zhèn)國土資源所嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)態(tài)巡查制度，規(guī)范巡查臺(tái)帳，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理，將有關(guān)糾紛矛盾處理在基層、處理在萌芽狀態(tài)。對2個(gè)巡查工作不到位，造成土地糾紛的國土資源所負(fù)責(zé)人予以通報(bào)批評。
（二）全面落實(shí)動(dòng)態(tài)巡查制度。一是加強(qiáng)動(dòng)態(tài)巡查組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了縣國土資源局主要負(fù)責(zé)人為組長、分管局長為副組長，局相關(guān)業(yè)務(wù)股室負(fù)責(zé)人、執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)人員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土資源所負(fù)責(zé)人為成員的國土資源動(dòng)態(tài)巡查領(lǐng)導(dǎo)小組。二是明確動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任。劃定巡查區(qū)塊范圍，落實(shí)巡查責(zé)任人，巡查責(zé)任人按照制度要求，認(rèn)真做好巡查記錄，及時(shí)匯報(bào)巡查情況和處理意見，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土資源所負(fù)責(zé)人為各轄區(qū)動(dòng)態(tài)巡查工作的第一責(zé)任人，在巡查周期間，每月對一級巡查區(qū)域進(jìn)行動(dòng)態(tài)巡查不少于3次。三是完善動(dòng)態(tài)巡查體系。聘請了5名縣級礦產(chǎn)督察員，6名陶土協(xié)管員，20名地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測預(yù)警員、115名國土資源信息督察員，建立健全縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村、組四級執(zhí)法監(jiān)察體系，做到了超前排查，事前預(yù)防，及時(shí)將各類國土資源違法行為處理在萌芽狀態(tài)；在礦區(qū)聘請信息員和監(jiān)督員，委托思想覺悟高的村干部為協(xié)管員，對無證開采、偷采盜挖行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)查處。通過全面落實(shí)動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任制，國土資源違法行為發(fā)生率降低，發(fā)現(xiàn)率、制止率明顯提高。
（三）扎實(shí)開展動(dòng)態(tài)巡查。一是劃分動(dòng)態(tài)巡查區(qū)域。以縣行政區(qū)為單元，劃分一級、二級、三級土地動(dòng)態(tài)巡查區(qū)域。以重點(diǎn)礦區(qū)、重要礦種、重點(diǎn)地質(zhì)災(zāi)害點(diǎn)為單元，劃分出縣級、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級和村級重點(diǎn)巡查區(qū)。對各級巡查區(qū)的巡查密度和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化和量化。二是完善動(dòng)態(tài)巡查設(shè)施。縣國土資源執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)配備了執(zhí)法巡查車，聘請了律師作為法律顧問。在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土資源所設(shè)立了舉報(bào)箱，舉報(bào)電話，配備了交通工具，巡查器材和工作經(jīng)費(fèi)。三是建立巡查臺(tái)帳。巡查人員對每次巡查情況都認(rèn)真做好詳細(xì)記錄，在巡查中發(fā)現(xiàn)的問題要進(jìn)行登記，并對重要情況及時(shí)匯總上報(bào)縣國土資源局。四是規(guī)范巡查資料。認(rèn)真填報(bào)《國土資源執(zhí)法監(jiān)察動(dòng)態(tài)巡查月報(bào)表》、《動(dòng)態(tài)巡查發(fā)現(xiàn)制止違法行為情況報(bào)告》及《年度執(zhí)法監(jiān)察動(dòng)態(tài)巡查工作考核表》，對在巡查中發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行登記造冊，明確辦理責(zé)任人、辦理期限及辦理情況。近幾年來，我縣對重點(diǎn)礦區(qū)開展巡查，共查處違法開采案件16起，非法運(yùn)銷案件23起，依法處理55人，封閉洞口43處，拆除礦倉12處，取締非法貨場9處，沒收礦石600余噸，依法處理相關(guān)企業(yè)6家。
（四）強(qiáng)化措施，做到“三個(gè)結(jié)合”。一是結(jié)合行政機(jī)關(guān)文明執(zhí)法教育活動(dòng)，開展動(dòng)態(tài)巡查，采取下級自查與上級抽查、本地檢查與異地互查、室內(nèi)審查與現(xiàn)場核實(shí)、靜態(tài)檢查與動(dòng)態(tài)巡查相結(jié)合，對建設(shè)用地、農(nóng)民建房、基本農(nóng)田保護(hù)、礦山開采、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)、地災(zāi)防治等進(jìn)行清查。二是結(jié)合“四〃二二”世界地球日、“六〃二五”全國土地日主題宣傳、土地百日執(zhí)法行動(dòng)、送政務(wù)下鄉(xiāng)等活動(dòng)的開展，加大動(dòng)態(tài)巡查力度，對巡查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，要依法查處；對典型案件予以曝光。三是結(jié)合全縣整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序工作，組織專班深入礦區(qū)巡查，保持高壓態(tài)勢，鞏固整頓成果。對無證采礦、越界開采、不按設(shè)計(jì)開采、嚴(yán)重浪費(fèi)資源的行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處；對開采回采率低、資源利用不合理、存在安全隱患的礦山企業(yè)，要求停產(chǎn)整頓；對達(dá)不到開采規(guī)模的，依法關(guān)閉。
二、國土資源案件辦理質(zhì)量情況
（一）聯(lián)合執(zhí)法，提高執(zhí)法威信。一是加強(qiáng)與相關(guān)部門的聯(lián)合，積極爭取紀(jì)檢監(jiān)察、公安、司法等部門支持，建立聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)察機(jī)制。二是以全國衛(wèi)片執(zhí)法檢查為契機(jī)，讓各級人民政府真正成為國土資源執(zhí)法的責(zé)任主體，加強(qiáng)土地管理、保護(hù)耕地，嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制。三是提高國土資源法律威信。在具體執(zhí)法工作中，做到嚴(yán)格執(zhí)法程序，做到調(diào)查取證翔實(shí)、執(zhí)法程序合法、執(zhí)法文本規(guī)范、適用法律條款準(zhǔn)確，最大限度地減少國土資源行政復(fù)議案件和行政訴訟案件的發(fā)生，有效提高國土資源法律威信。
（二）范規(guī)運(yùn)作，提高辦案質(zhì)量。
一是抓好國土資源違法案件質(zhì)量評查工作，局執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)根據(jù)遠(yuǎn)政辦函0號文件安排，對照《國土資源違法案件查處質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》開展自查，及時(shí)查漏補(bǔ)缺。
二是嚴(yán)格按程序操作。
1、受理和立案。對上級交辦和其它部門和群眾舉報(bào)的案件、對有明確行為人，有違法事實(shí)，依法應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的案件，填寫《違法案件立案呈批表》，由分管領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后立案查處。
2、調(diào)查和處理。堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)國土資源違法案件后2個(gè)工作日內(nèi)趕赴現(xiàn)場調(diào)查取證。事實(shí)清楚、情節(jié)輕微，能現(xiàn)場處罰的，按簡易程序，當(dāng)場及時(shí)依法處罰；其它情形嚴(yán)格按一般程序操作。對本地區(qū)重大和典型的違法案件重點(diǎn)查處，本著既要處理事又要處理人的原則執(zhí)行，及時(shí)向媒體和社會(huì)曝光，最大限度地減少國土資源行政復(fù)議案件和行政訴訟案件的發(fā)生。
3、送達(dá)和執(zhí)行。嚴(yán)格按照法定程序送達(dá)《行政處罰告知書》，告知當(dāng)事人擬作出處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)和陳述申辯的權(quán)利。
4、案卷歸檔。按規(guī)定立卷、裝訂、歸檔、保管；確保卷內(nèi)辦案資料齊全，裝訂美觀。
三是規(guī)范執(zhí)法案卷整理。按照行政執(zhí)法程序，不折不扣地做好每一環(huán)節(jié)的工作。對違法行為屬實(shí)的，當(dāng)場下達(dá)《國土資源制止違法行為通知書》；規(guī)范統(tǒng)一國土資源執(zhí)法文書及卷宗文檔格式及收集整理工作。
四提高查案率和結(jié)案率。xx年，我縣對土地衛(wèi)片執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的4起違法案件嚴(yán)格依法查處到位，做到查案率100%，結(jié)案率100%。
三、存在問題及打算
我縣動(dòng)態(tài)巡查工作取得一定成效，但也存在一些不容忽視的問題：土地、礦山、地質(zhì)災(zāi)害巡查力度不均衡、鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土資源管理人員的法律素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。對上述問題，縣國土資源局將做好以下幾個(gè)方面工作：
（一）提高執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建
設(shè)，縣局專業(yè)執(zhí)法人員必須參加省廳統(tǒng)一培訓(xùn)、考試，并持省廳統(tǒng)一核發(fā)的執(zhí)法證上崗；繼續(xù)開展“學(xué)理論、提高思想覺悟，學(xué)法律、提高政策水平，學(xué)業(yè)務(wù)、提高工作能力”的三學(xué)三提高活動(dòng)，以學(xué)促改，提高各鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土所人員的法律素質(zhì)，提高協(xié)助執(zhí)法和普法宣傳能力。
（二）加大違法行為預(yù)防和查處力度。一是農(nóng)民建房申請宅基地的，基層國土所嚴(yán)格實(shí)行“四到場”，確保了糾紛和違法案件早發(fā)現(xiàn)、早制止、早報(bào)告，及時(shí)處理，及時(shí)化解。二是進(jìn)一步開展土地市場秩序、基本農(nóng)田保護(hù)、礦業(yè)秩序?qū)ｍ?xiàng)整治工作，嚴(yán)肅查處未批先建、破壞耕地、越層越界開采、非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)等行為。三是建立國土資源與公安、安監(jiān)、城建、環(huán)保、監(jiān)察、檢察等部門聯(lián)合辦案和案件移送制度，完善案件受理、調(diào)查取證、聽證、集體討論等各項(xiàng)規(guī)章制度。
（三）創(chuàng)新動(dòng)態(tài)巡查工作機(jī)制。縣局由黨組成員牽頭，分別成立基本農(nóng)田保護(hù)、土地利用、礦山監(jiān)管、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)等4個(gè)巡查工作專班，每個(gè)工作專班由一名班子成員為牽頭人，定期開展巡查、清查和排查，做到違法行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理。
8. 制度自查報(bào)告 篇八
作為一名財(cái)會(huì)人員下社區(qū)的掛職干部，我近期就此問題進(jìn)行了深入的調(diào)研。調(diào)研采用召開座談會(huì)、個(gè)別交談、查閱財(cái)務(wù)檔案等的方式進(jìn)行，現(xiàn)調(diào)研結(jié)束，經(jīng)梳理歸納，有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、社區(qū)財(cái)務(wù)管理基本情況
在街道等上級部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，社區(qū)財(cái)務(wù)管理得到不斷提高，主要表現(xiàn)為社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)對財(cái)務(wù)管理工作比較重視，制定了財(cái)務(wù)管理制度，設(shè)立了會(huì)計(jì)與出納，建立了財(cái)務(wù)管理帳。在資金使用上堅(jiān)持一支筆審批制度，一般由社區(qū)主任或社區(qū)書記審批，報(bào)銷單據(jù)做到有經(jīng)辦人、證明人、審批人及事由。資金使用在1000元內(nèi)的由由社區(qū)黨總支研究決定，超過1000元的報(bào)街道辦事處財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定，20__元以上報(bào)街道辦事處黨工委會(huì)議研究決定。社區(qū)財(cái)務(wù)管理雖然有所提高，但是與不斷發(fā)展的形勢和上級部門的要求及社區(qū)群眾的期望相比，仍然存在一定問題和差距，需要采取有效措施加以改進(jìn)和提高。
二、社區(qū)財(cái)務(wù)管理存在的問題
1、社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)對財(cái)務(wù)管理工作重視不夠。社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)忙于其他事務(wù)工作，對財(cái)務(wù)管理工作不夠重視，放松財(cái)務(wù)管理，產(chǎn)生了一系列問題。一是部分領(lǐng)導(dǎo)不懂或不熟悉財(cái)務(wù)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，無法有效管理財(cái)務(wù)，出現(xiàn)財(cái)務(wù)管理不規(guī)范和不嚴(yán)密問題。二是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)不聽財(cái)會(huì)人員的意見和建議，使得不斷發(fā)生財(cái)務(wù)管理不規(guī)范和不嚴(yán)密問題。三是一些領(lǐng)導(dǎo)對對財(cái)務(wù)工作缺少檢查和監(jiān)督，以致存在系列財(cái)務(wù)管理問題。
2、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱。一是社區(qū)財(cái)務(wù)管理制度不健全，致使財(cái)務(wù)管理存在不規(guī)范和不完善的情況。二是經(jīng)費(fèi)開支審批手續(xù)簡單，沒有嚴(yán)格按照制度規(guī)定實(shí)行經(jīng)費(fèi)開支審批。三是報(bào)賬單據(jù)不規(guī)范，存在白條支出現(xiàn)象，支出單據(jù)手續(xù)不全，支出單據(jù)無明細(xì)附單。四是該建的帳沒有建立，會(huì)計(jì)科目使用不夠規(guī)范，不按月結(jié)賬，有的一季度結(jié)賬，有的半年結(jié)賬，給財(cái)務(wù)管理帶來極大不便。
3、財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高。社區(qū)財(cái)務(wù)人員即會(huì)計(jì)出納存在年齡老化、學(xué)歷偏低、沒有會(huì)計(jì)職稱、缺乏工作經(jīng)驗(yàn)等的情況，以致業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高，造成執(zhí)行財(cái)務(wù)制度不夠嚴(yán)格，核算不夠規(guī)范，憑證賬簿無摘要，賬簿記錄發(fā)生錯(cuò)誤，影響了財(cái)務(wù)工作質(zhì)量。
4、財(cái)務(wù)公開工作做得不夠。社區(qū)沒有及時(shí)公開財(cái)務(wù)收支情況，即使有時(shí)公開了，但公開內(nèi)容特別是三公支出情況不夠具體詳細(xì)，以致社區(qū)群眾對社區(qū)財(cái)務(wù)管理存在較大意見，時(shí)有發(fā)生上訪現(xiàn)象，影響社區(qū)的和諧穩(wěn)定。
三、解決存在問題的幾點(diǎn)建議
1、社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)要重視和加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理工作。社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)要認(rèn)真學(xué)習(xí)國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和政策文件精神，提高自己的財(cái)務(wù)管理水平，在自己帶頭執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和政策文件精神的同時(shí)，督促和檢查財(cái)務(wù)人員認(rèn)真做好財(cái)務(wù)工作，使財(cái)務(wù)工作規(guī)范化，符合國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和政策文件精神的要求，避免出現(xiàn)系列財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、不嚴(yán)密問題。
2、大力強(qiáng)化會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。一是要深入貫徹落實(shí)《會(huì)計(jì)法》等法律法規(guī)，使財(cái)務(wù)人員充分認(rèn)識(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的重要性，掌握會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的主要內(nèi)容和基本要求，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制和會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,全面提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作水平。二是要制定完善的財(cái)務(wù)管理制度，使社區(qū)財(cái)務(wù)管理工作有章可循，有據(jù)可依，切實(shí)做到以制度管理財(cái)務(wù)，促進(jìn)財(cái)務(wù)管理制度化和規(guī)范化，實(shí)施有效的財(cái)務(wù)監(jiān)督，保證賬賬相符、賬款相符、賬實(shí)相符、賬表相符、賬證相符，防范違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律行為的發(fā)生。三是營造崇尚誠實(shí)守信、規(guī)范會(huì)計(jì)核算、強(qiáng)化內(nèi)部管理的會(huì)計(jì)文化，按照財(cái)政部《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》的要求，使記賬、算賬、報(bào)賬等基礎(chǔ)工作符合國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度，規(guī)范報(bào)賬單據(jù)，嚴(yán)禁白條入帳，做到按月結(jié)賬，全面提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。
3、大力提高財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)要鼓勵(lì)財(cái)務(wù)人員認(rèn)真自學(xué)，認(rèn)真學(xué)習(xí)國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和政策文件精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》，認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)知識(shí)，提高政策理論水平和會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)技能，具備從事財(cái)務(wù)工作的崗位能力和技能，能夠獨(dú)立、全面完成財(cái)務(wù)工作任務(wù)，提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量。社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)要?jiǎng)?chuàng)造條件，讓財(cái)務(wù)人員參加上級部門舉辦的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，參觀先進(jìn)社區(qū)的財(cái)務(wù)工作管理經(jīng)驗(yàn)，有效提高財(cái)務(wù)人員的綜合素質(zhì)，從而能夠規(guī)范財(cái)務(wù)工作秩序，促進(jìn)財(cái)務(wù)工作質(zhì)量的提高。
4、定期公開財(cái)務(wù)收支情況。社區(qū)要定期公開財(cái)務(wù)收支情況，凡是應(yīng)當(dāng)公開的財(cái)務(wù)收支情況，都要及時(shí)在社區(qū)公務(wù)欄上公開。公開內(nèi)容特別是三公支出情況要具體詳細(xì)，廣泛接受社區(qū)群眾的監(jiān)督。社區(qū)在公開財(cái)務(wù)收支情況的同時(shí)，要成立由社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)人員組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，接受社區(qū)群眾的責(zé)詢，對社區(qū)群眾提出的問題要詳細(xì)解答，做好解疑釋惑工作，使社區(qū)群眾相信社區(qū)財(cái)務(wù)管理規(guī)范，各項(xiàng)支出合理，避免出現(xiàn)社區(qū)群眾因財(cái)務(wù)問題引起的上訪問題，切實(shí)維護(hù)社區(qū)的和諧穩(wěn)定。
5、加強(qiáng)對社區(qū)財(cái)務(wù)管理的檢查監(jiān)督。作為社區(qū)的上級部門街道要加強(qiáng)對社區(qū)財(cái)務(wù)管理的檢查監(jiān)督，每年至少檢查一次，對取得的成績要予以肯定表揚(yáng)，對存在的問題要限期整改，發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)情況要嚴(yán)肅處理，以此提高社區(qū)財(cái)務(wù)管理水平，獲得社區(qū)群眾的滿意，消除社區(qū)群眾因財(cái)務(wù)問題而上訪，促進(jìn)和諧社區(qū)建設(shè)。
9. 制度自查報(bào)告 篇九
根據(jù)《分行20xx年一季度會(huì)計(jì)檢查意見書》要求，我行由財(cái)會(huì)部部牽頭，組織分行營業(yè)部、B支行、B支行對意見書中指出的相關(guān)問題進(jìn)行了逐一整改、落實(shí)、現(xiàn)將相關(guān)情景匯報(bào)如下:
一、組織工作
2月中旬財(cái)會(huì)部總經(jīng)理組織召開了2月份會(huì)計(jì)主管例會(huì)，營業(yè)部、A支行、B支行會(huì)計(jì)主管及財(cái)會(huì)部檢輔人員參加了會(huì)議，會(huì)議對整改工作進(jìn)行了詳細(xì)布置，要求各機(jī)構(gòu)于2月22日將檢查發(fā)現(xiàn)問題整改完畢，提交整改報(bào)告向財(cái)會(huì)部匯報(bào)整改措施及整改結(jié)果。財(cái)會(huì)部在一季度會(huì)計(jì)檢查中對整改情景進(jìn)行追蹤檢查。
二、整改措施及整改完成情景
(一)加強(qiáng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
針對“會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄”“查詢查復(fù)不規(guī)范。”的情景，我行加強(qiáng)了會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)，利用晨會(huì)、營業(yè)結(jié)束后組織集中培訓(xùn)。會(huì)計(jì)管理部門根據(jù)實(shí)際需要不定期地對會(huì)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，更新知識(shí)，及時(shí)掌握新政策、新規(guī)定，限度減少因制度理解偏差所帶來的誤操作，從而提高會(huì)計(jì)核算質(zhì)量。
財(cái)會(huì)部總經(jīng)理牽頭組織了《興業(yè)銀行商業(yè)匯票業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)操作規(guī)程》和《票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示》的學(xué)習(xí)，參加人員為各級會(huì)計(jì)管理人員、行營業(yè)部主任和票據(jù)崗專管員。對票據(jù)簽發(fā)、解付、查詢查復(fù)、質(zhì)押、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)逐項(xiàng)對照制度解讀，糾正我行做業(yè)務(wù)中的偏差，進(jìn)一步加強(qiáng)了票據(jù)業(yè)務(wù)的操作和管理。
各機(jī)構(gòu)定期向財(cái)會(huì)部報(bào)告《問題庫》等制度規(guī)章的學(xué)習(xí)情景，財(cái)會(huì)部根據(jù)報(bào)送的記錄抽查錄像，跟蹤員工學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)，經(jīng)過季度考試、監(jiān)督傳票質(zhì)量、會(huì)計(jì)檢查等，落實(shí)學(xué)習(xí)效果。
(二)加強(qiáng)會(huì)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，做好會(huì)計(jì)人員的梯隊(duì)培養(yǎng)
針對“會(huì)計(jì)人員不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患”的情景，我行進(jìn)行了一系列的會(huì)計(jì)人員調(diào)整，充實(shí)一線會(huì)計(jì)員工隊(duì)伍，加強(qiáng)后備會(huì)計(jì)人員儲(chǔ)備。具體是，第一步，由B行二級主辦c接替zx擔(dān)任B支行會(huì)計(jì)主管。Zx調(diào)回分行工作，主要負(fù)責(zé)票據(jù)管理等重要職責(zé)。E支行錄用的會(huì)計(jì)主管在對公柜臺(tái)擔(dān)任會(huì)計(jì)經(jīng)辦工作。第二步，新入行的柜員先到現(xiàn)金柜臺(tái)臨柜學(xué)習(xí)，將現(xiàn)金區(qū)工作滿3年的老柜員逐步安排到對公區(qū)進(jìn)行崗位輪換。此次人員調(diào)整是為了充實(shí)營業(yè)部會(huì)計(jì)人員隊(duì)伍，由老員工帶好新兵，并加強(qiáng)柜面票據(jù)、賬戶管理。另外財(cái)會(huì)部加緊了事后監(jiān)督崗位人員的招聘，預(yù)計(jì)近期會(huì)計(jì)管理人員會(huì)增加充實(shí)。
(三)建立健全崗位職責(zé)制，明晰會(huì)計(jì)崗位職責(zé)
“會(huì)計(jì)檔案管理混亂”“現(xiàn)金和重要物品管理存在風(fēng)險(xiǎn)隱患”的問題，我行分析原因是由于柜員間職責(zé)不清，操作不規(guī)范導(dǎo)致的。整改措施是，對營業(yè)室人員進(jìn)行明確分工，進(jìn)一步健全會(huì)計(jì)崗位職責(zé)制。會(huì)計(jì)人員要按照崗位標(biāo)準(zhǔn)對所做的每項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查和改善，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決。
10. 制度自查報(bào)告 篇十
事業(yè)單位積極開展財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制有利于單位資金的長遠(yuǎn)規(guī)劃與科學(xué)使用，這樣一方面能促進(jìn)單位財(cái)務(wù)工作的良好開展，另一方面也是單位積極響應(yīng)大政方針的直接表現(xiàn)。但就目前來說，我國事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理仍存在內(nèi)部控制體系不健全、內(nèi)控意識(shí)薄弱、監(jiān)管力度不到位等問題，嚴(yán)重影響了內(nèi)部控制作用的全面發(fā)揮。
一、事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理目標(biāo)
事業(yè)單位財(cái)務(wù)目標(biāo)由基礎(chǔ)目標(biāo)、發(fā)展目標(biāo)以及終極目標(biāo)組成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和完善，事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理目標(biāo)逐漸向績效最大化方向邁進(jìn)，并徹底改變了以往的資金預(yù)算收入管理模式，積極轉(zhuǎn)向績效導(dǎo)向的良性發(fā)展模式。
二、事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理內(nèi)控制度的現(xiàn)狀
1.財(cái)務(wù)管理體系不健全
部分事業(yè)單位尚未設(shè)置專門的財(cái)務(wù)職能部門，相關(guān)財(cái)務(wù)工作由其他人員兼職；部分單位雖設(shè)立了財(cái)務(wù)部門，但沒有完善的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，缺乏健全的工作章程，導(dǎo)致財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)交叉、人員職責(zé)不清；部分單位尚未成立內(nèi)審部門，導(dǎo)致內(nèi)部審計(jì)作用無從體現(xiàn)，嚴(yán)重影響財(cái)務(wù)工作的順利開展。
2.內(nèi)控意識(shí)薄弱
內(nèi)控意識(shí)是有效落實(shí)內(nèi)部控制制度的重要保證，而現(xiàn)階段我國事業(yè)單位的內(nèi)控意識(shí)比較薄弱，缺乏內(nèi)部控制理念，對內(nèi)部控制的現(xiàn)實(shí)意義、重要性認(rèn)識(shí)不到位，缺乏全面的內(nèi)部控制知識(shí)，尤其是部分領(lǐng)導(dǎo)片面認(rèn)為財(cái)務(wù)監(jiān)管等同于內(nèi)部控制，這種內(nèi)控意識(shí)的欠缺嚴(yán)重影響了內(nèi)控制度的順利實(shí)施。另外，相關(guān)財(cái)務(wù)人員的綜合素質(zhì)也有待提升，完善人才培養(yǎng)機(jī)制迫在眉睫。
3.監(jiān)管力度不足
目前，我國事業(yè)單位缺乏完善的財(cái)務(wù)監(jiān)管制度，單位對財(cái)務(wù)人員的要求偏低，財(cái)務(wù)人員工作隨意性較強(qiáng)。另外，相關(guān)制度要求“收支平衡”，在這種理念的影響下各事業(yè)單位會(huì)想方設(shè)法地在年終前將財(cái)政撥款用完，缺乏對財(cái)務(wù)花銷的有效監(jiān)管。
三、事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理內(nèi)控制度的創(chuàng)新
1.提升內(nèi)控意識(shí)
事業(yè)單位應(yīng)提高對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)，提升內(nèi)控意識(shí)，明確內(nèi)部控制的重要作用，從多方面入手促進(jìn)內(nèi)部控制工作的合理展開。相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定，事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)是會(huì)計(jì)工作、財(cái)務(wù)工作的主要責(zé)任人，對單位會(huì)計(jì)工作的完整性、真實(shí)性以及內(nèi)控制度的有效性與合理性負(fù)重要責(zé)任。因此，在新形勢下應(yīng)不斷地提高事業(yè)單位對內(nèi)控目標(biāo)、參與主體等方面的認(rèn)識(shí)，將內(nèi)控制度建設(shè)提高到全員參與的高度，尤其是加強(qiáng)事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)，積極開展內(nèi)部控制講座，加強(qiáng)單位領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控知識(shí)的學(xué)習(xí)力度，提高領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控方向的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而強(qiáng)化單位整體的內(nèi)控意識(shí)。與此同時(shí)，應(yīng)明確財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)辦人員等在內(nèi)控過程中的具體職責(zé)要求，建立完善的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與制衡機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)全員參與內(nèi)控的主動(dòng)性與積極性，營造良好的內(nèi)部控制環(huán)境。
2.健全內(nèi)控制度
在新形勢下，國家需積極出臺(tái)科學(xué)合理、易于實(shí)行的內(nèi)部控制制度，使各項(xiàng)工作的開展有章可循。具體步驟：第一，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部制約機(jī)制，明確事業(yè)單位不同崗位人員的具體職能，實(shí)現(xiàn)合理分工，同時(shí)明確財(cái)務(wù)內(nèi)控的具體內(nèi)容。建立內(nèi)部控制制度，能有效保證財(cái)務(wù)核算的完整性、合法性與真實(shí)性，從而在不同經(jīng)辦人之間形成有效的制約機(jī)制，進(jìn)一步提高資金使用效率與資金的安全性；第二，建立健全內(nèi)部核查制度，全面審查事業(yè)單位資金、資源來源的真實(shí)性、合法性與完整性，審核不同部門的資金效益動(dòng)態(tài)，審核財(cái)務(wù)制度是否存在漏洞，審核經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的具體執(zhí)行狀況，監(jiān)測資金流向及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益，確保資金數(shù)額的真實(shí)性以及資金來源的合規(guī)性；第三，建立與國家內(nèi)控制度、單位實(shí)際相吻合的財(cái)務(wù)管理制度，并以此為基礎(chǔ)完善和強(qiáng)化資金管理，及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握單位的資金流向。
3.加大監(jiān)管力度
鑒于我國事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)管不力的現(xiàn)狀，在新形勢下事業(yè)單位應(yīng)積極做出調(diào)整，設(shè)立財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)管部門，委派專門的工作人員進(jìn)行監(jiān)管，全面、系統(tǒng)地了解單位的內(nèi)控情況，準(zhǔn)確把握內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)；加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管，在充分發(fā)揮內(nèi)控作用的同時(shí)，全面提高工作效率；對單位內(nèi)部控制與財(cái)政業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立評價(jià)，全面掌握制度狀態(tài)與當(dāng)前的業(yè)務(wù)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制管理中存在的問題與缺陷，并提供有針對性的解決對策，促使事業(yè)單位效益的最優(yōu)化。另外，為了全面提高內(nèi)部審計(jì)效果，還應(yīng)從制度層面賦予內(nèi)部審計(jì)部門一定的權(quán)威性與獨(dú)立性。
4.完善人才培養(yǎng)
事業(yè)單位財(cái)務(wù)控制，一方面需要完善的監(jiān)督監(jiān)理體制，另一方面需要人才的強(qiáng)力支撐。高素質(zhì)的人才是單位進(jìn)行內(nèi)部控制管理的主體，也是保證各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作有序開展的基礎(chǔ)。特別是隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)中新鮮事物的增多，事業(yè)單位對人才的需求量進(jìn)一步增加。新形勢下，必須完善事業(yè)單位的人才培養(yǎng)策略，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)人員的全面管理，積極組織財(cái)務(wù)人員定期進(jìn)行學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，普及最新的專業(yè)知識(shí)與財(cái)務(wù)技能，全面優(yōu)化財(cái)務(wù)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)與技能結(jié)構(gòu)。與此同時(shí)，要加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的思想道德建設(shè)，全面提高財(cái)務(wù)人員的政治素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)。此外，還應(yīng)制定科學(xué)、合理的獎(jiǎng)罰與考核制度，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)人員日常工作業(yè)績、思想道德水平、培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果等方面的考核，避免財(cái)務(wù)人員濫用公款等現(xiàn)象。通過合理的獎(jiǎng)罰制度，全面提高財(cái)務(wù)人員的工作積極性與熱情，提高財(cái)務(wù)工作效率。
11. 制度自查報(bào)告 篇十一
為貫徹省聯(lián)社[]60號文件《關(guān)于開展財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作的通知》精神，根據(jù)縣聯(lián)社的安排，我社于今年6月2日，組織財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，分別對我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的費(fèi)用開支情況，進(jìn)行了認(rèn)真的專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告于后：
一：上年1月1日至12月30日財(cái)務(wù)費(fèi)用列支情況：
（一）、手續(xù)費(fèi)支出上年度，我社列支手續(xù)費(fèi)319046.82元，經(jīng)核查，我社20xx年儲(chǔ)蓄月平余額為4344.18萬元，共五人辦理存款業(yè)務(wù)，其中二人為代辦員，應(yīng)列支代辦儲(chǔ)蓄手續(xù)費(fèi)139013.76元，實(shí)際列支35549.40元，少列支103464.34元；20xx年列支代辦收貸手續(xù)費(fèi)158970.00元，其中，與退休職工陳加金簽訂管理萬山片區(qū)貸款協(xié)議，全年收回不良貸款本金224047元，收回貸款利息76584.28元，按綜合付費(fèi)?%計(jì)算，應(yīng)給付手續(xù)費(fèi)12041.24元，剔減借新還舊因素，實(shí)際支付10000.00元；員工收回“雙呆”貸款本金1684728元，計(jì)費(fèi)率3%；收回“雙呆”貸款利息1968566元，計(jì)費(fèi)率5%；兩項(xiàng)應(yīng)計(jì)付手續(xù)費(fèi)148970.00元，經(jīng)聯(lián)社審查并報(bào)經(jīng)國稅局同意列支148970.00元。20xx年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)124527.40元，其中因人少，業(yè)務(wù)量大，任務(wù)重，員工不能休假計(jì)提的超任務(wù)、超出勤工資22436元，聯(lián)社不同意計(jì)發(fā)外，其余都符合列支規(guī)定并經(jīng)聯(lián)社審批。
（二）、營業(yè)費(fèi)用支出
1、比例費(fèi)用列支：20xx年實(shí)現(xiàn)總收入2995464.07元，其中貸款利息收入2720455.56元，應(yīng)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)13602.28元，實(shí)際列支32806.00元，超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支；廣告費(fèi)應(yīng)列支59909.28元，實(shí)際列支13820.00元；未超支、亂支；業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支14977.32元，實(shí)際列支36938.00元，超支21960.68元。
2、比例費(fèi)用計(jì)提：20xx年職工工資列支188146.69元，應(yīng)計(jì)提職工福利費(fèi)26340.54元，職工教育經(jīng)費(fèi)2822.20元，工會(huì)經(jīng)費(fèi)3762.93元。經(jīng)審查符合計(jì)提范圍和標(biāo)準(zhǔn)，無超范圍、超比例計(jì)提現(xiàn)象。
3、低值易耗品攤銷；20xx年列支30713.00元，系購買檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品，且經(jīng)聯(lián)社審批，無在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷的項(xiàng)目。
4、其他營業(yè)管理費(fèi)用：均按《農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定列支，大額費(fèi)用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴(yán)格控制額度和比例。
5、專項(xiàng)獎(jiǎng)金：20xx年列支57122.00元，其中業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的專項(xiàng)獎(jiǎng)金列支29279.00元，政府出具政策的獎(jiǎng)金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)列支。
（三）、其他營業(yè)支出：20xx年共列支136446.80元，其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準(zhǔn)備金等計(jì)提，均按《xx縣農(nóng)村信用社20xx年都會(huì)計(jì)決算工作指導(dǎo)意見》和相關(guān)精神執(zhí)行；其他營業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。
（四）、營業(yè)外支出：20xx年列支39150.00元，其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準(zhǔn)處理歷史遺留問題，其他營業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規(guī)定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。
二、今年1至3月費(fèi)用開支情況
（一）、手續(xù)費(fèi)支出26082.40元，其中代辦儲(chǔ)蓄手續(xù)費(fèi)列支3484.00元，系支付的二個(gè)代辦員的基本生活保障費(fèi)，一季度儲(chǔ)蓄存款凈增870萬元，手續(xù)費(fèi)半年考核計(jì)發(fā)；代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)列支22598.40元，符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)。
（二）、營業(yè)費(fèi)用開支164538.57元，均按《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提、審批、列支，其中業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支3764.20元，實(shí)列支9718.00元，多列支5923.80元。
(三)、其他營業(yè)支出101044.50元，其中固定資產(chǎn)折舊按規(guī)定計(jì)提357.50元，預(yù)提呆賬準(zhǔn)備60000.00元，其他營業(yè)支出40687.00元符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。
（四）、其他營業(yè)外支出1900.00元，經(jīng)查符合開支范圍，并經(jīng)聯(lián)社審批。
三、存在的問題及原因通過自查，我社費(fèi)用列支存在以下問題：
1、部分費(fèi)用超標(biāo)，如業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)，其原因是確定的標(biāo)準(zhǔn)與促進(jìn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應(yīng)，與解決和處理歷史遺留問題的措施不相適應(yīng)。
2、個(gè)別營業(yè)費(fèi)用項(xiàng)目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對開支項(xiàng)目確定不準(zhǔn)。如在代辦儲(chǔ)蓄手續(xù)費(fèi)中列支超出勤工資11580.00元.
四、整改措施：
對過去費(fèi)用開支中出現(xiàn)的問題，聯(lián)社于20xx年十二月組織人員，對全縣20xx年度財(cái)務(wù)情況進(jìn)了大檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的`問題以《信聯(lián)發(fā)（20xx）267號文件通報(bào)全縣：對未經(jīng)批準(zhǔn)計(jì)發(fā)加班費(fèi)的信用社主任處罰款200元，對超支業(yè)務(wù)招待費(fèi)，化雜費(fèi)，水電費(fèi)，郵電費(fèi)等限額比例費(fèi)用的社根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，由責(zé)任人（信用社三長）按比例進(jìn)行賠償。其比例是業(yè)務(wù)招待費(fèi)按超支金額的10%賠償；公雜費(fèi)、水電費(fèi)、郵電費(fèi)按超支金額的20%賠償；責(zé)任人的賠償比例是：主任為50%，副主任、監(jiān)事長各20%、主辦會(huì)計(jì)10%。在手續(xù)費(fèi)、其它營業(yè)支出、其它營業(yè)外支出中列支營業(yè)費(fèi)用的，處主任、主辦會(huì)計(jì)罰款各300元，以此引以為戒，警示信用社“三長”切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格費(fèi)用開支，真實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算。我社除認(rèn)真執(zhí)行聯(lián)社處罰決定外，對自查中存在的問題提出以下整改措施；
1、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算，努力開源節(jié)流，以增加收入來擴(kuò)大正常費(fèi)用開支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。
2、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格費(fèi)用開支，特別是嚴(yán)格壓縮非業(yè)務(wù)性開支，降低經(jīng)營成本。
3、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度和管理辦法的學(xué)習(xí)，正確列支財(cái)務(wù)費(fèi)用，真實(shí)反映經(jīng)營成果。
4、對未經(jīng)批準(zhǔn)開支計(jì)提的超任務(wù)工資，轉(zhuǎn)入資本公積科目，增加資本實(shí)力。
通過自查，我社在費(fèi)用管理上，能按照《農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理制度》和《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定列支費(fèi)用，按照“勤儉辦社，厲行節(jié)約”的方針管理財(cái)務(wù)收支，大額費(fèi)用按規(guī)定報(bào)批列支，各項(xiàng)提留按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)意見計(jì)提。我社將在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營中，繼續(xù)嚴(yán)格財(cái)務(wù)費(fèi)用的管理，認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)核算制度，依法合規(guī)列支費(fèi)用，努力提高經(jīng)營效益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。
12. 制度自查報(bào)告 篇十二
一、概述
（一）基本情況
**市位于河南省西北部，太行麓，東鄰博愛以丹河為界，西鄰濟(jì)源，南接溫、孟兩縣市，北與山西接壤。地處東經(jīng)112°46′—113°02′，北緯34°59′--35°18′，全市總面積623.5平方公里，地勢北高南低，由西北向東南傾斜，最高海拔高度1116.9米，最低海拔高度為110米。全市轄13個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（辦事處），458個(gè)自然村，327個(gè)行政村，共計(jì)10.4萬戶，50.9萬人，其中農(nóng)村人口38.9萬人。全市分山區(qū)、丘陵區(qū)和平原區(qū)，其中山區(qū)、丘陵區(qū)面積213平方公里，涉及沁北的紫陵、西向、西萬、山王莊、常平五個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，平原區(qū)面積410.5平方公里，涉及柏香、王曲、王召、太行、懷慶、沁園、覃懷等八個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（辦事處）。
**市屬暖溫大陸性季風(fēng)氣候，四季分明。據(jù)氣象部門統(tǒng)計(jì)，歷年平均氣溫14.3度，實(shí)測最高氣溫43.4度，最低氣溫-17.6度，平均日照時(shí)數(shù)2496小時(shí)，無霜期208天，多年平均降雨量為618.8毫米，豐枯年份雨量相差3--4倍。且年內(nèi)降雨量分配極不均勻，全年70%降雨量集中在七、八、九三個(gè)月，實(shí)測最大降雨量為1116.8毫米（1954年），最小降雨量為262.9毫米（1965年）。多年平均風(fēng)速2.1米/秒，最大風(fēng)速19.4米/秒，風(fēng)向多為西北風(fēng)，冬春季居多。
**市地貌單元主要有山（丘）區(qū)和平原區(qū)組成，地形為北高南低，北部為太行山區(qū)，屬山西地臺(tái)背斜東南緣斷裂帶，是由寒武--奧陶系石灰?guī)r以及石炭二迭系砂頁巖構(gòu)成的基巖，地形地貌復(fù)雜，地勢起伏較大，海拔高度在1000--180米，山地受強(qiáng)烈構(gòu)造運(yùn)動(dòng)和風(fēng)蝕、流水侵蝕切割，基巖裸露，具有山勢陡峭，深溝峽谷和土薄石厚的.特點(diǎn)，水土流失現(xiàn)象較為嚴(yán)重。其它地方為沁河和太行山交互沖擊平原，地勢平坦，人口稠密，為沁河泛濫和山丘區(qū)洪水的承泄區(qū)。
（二）20xx年度考核工作中主要問題整改情況
1、 對全市范圍內(nèi)所有取用水的單位或企業(yè)，重點(diǎn)是取用地下水的企事業(yè)單位及產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)取水大戶加強(qiáng)水資源管理。
2、嚴(yán)格水功能區(qū)監(jiān)督管理，對沁河、丹河等主要河道劃定了水功能區(qū)。加強(qiáng)飲用水水源地保護(hù)，劃定了**市集中式飲用水水源地保護(hù)區(qū)，將水源地達(dá)標(biāo)建設(shè)工作作為一項(xiàng)持續(xù)性工作常抓不懈。
3、擴(kuò)大計(jì)劃用水范圍，將納入取水許可的用水戶全部開展了計(jì)劃用水，促進(jìn)我市節(jié)約用水工作。
（三）20xx年水情和實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度情況
1、全市多年平均降水量 mm，20xx年全市平均降水量 mm
2、嚴(yán)格取水總量控制管理。嚴(yán)格取水許可審批，限制審批新增取水，確保了取水總量得到有效控制。
3、嚴(yán)格取水許可和水資源論證制度。全面完善了取水許可登記制度，同時(shí)在取水許可勘查的基礎(chǔ)上，全面完善了我市取水許可戶資料。
4、嚴(yán)格地下水保護(hù)和開發(fā)利用管理。我市在城市公共供水管網(wǎng)能夠滿足用水需要時(shí)，建設(shè)項(xiàng)目自備取水設(shè)施嚴(yán)禁取用地下水，并下發(fā)了**市境內(nèi)自備井封閉工作實(shí)施方案。
二、目標(biāo)完成情況
（一）水資源開發(fā)利用控制紅線達(dá)標(biāo)情況
一是嚴(yán)格取水總量控制管理。嚴(yán)格取水許可審批，限制審批新增取水，確保了取水問題得到有效控制，20xx年用水總量為18508.5萬立方米，有效控制在目標(biāo)用水總量24000 萬立方米之內(nèi)；二是嚴(yán)格地下水保護(hù)和開發(fā)利用管理。在城鎮(zhèn)公共供水管網(wǎng)覆蓋范圍內(nèi)，嚴(yán)禁新增自備水源，并封閉違法違法建設(shè)的自備井；同時(shí)對建設(shè)項(xiàng)目自備取水嚴(yán)禁取用地下水，切實(shí)嚴(yán)格控制地下水的開采，防止超采的發(fā)生。
（2） 用水效率控制紅線達(dá)標(biāo)情況
一是制定用水量分配方案。根據(jù)**市下達(dá)的用水總量控制指標(biāo)，強(qiáng)化用水大戶的用水總量控制和定額管理，對超計(jì)劃或定額取用水的，實(shí)行累進(jìn)加價(jià)收費(fèi)。二是加強(qiáng)節(jié)水監(jiān)督管理。**市積極推進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目節(jié)水設(shè)施“三同時(shí)”管理制度，對新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目進(jìn)行節(jié)水評估，并要求配套建設(shè)節(jié)水設(shè)施。通過以上措施，20xx年**市工業(yè)用水為73500000萬立方米，工業(yè)增加值為2450000萬元，20xx年萬元工業(yè)增加值用水量為30立方米/萬元。控制在下達(dá)的目標(biāo)30.7立方米/萬元之內(nèi)。
（3） 農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)
全面推進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水工作，提高農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉水平。搶抓小型農(nóng)田水利重點(diǎn)縣建設(shè)機(jī)遇，積極推進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)改造，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田，遏制農(nóng)業(yè)粗放用水。農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)0.615。
（4） 目標(biāo)完成自評分情況
**市水資源管理目標(biāo)按照《**市實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度20xx年度考核工作方案》，自評分為：100分。
13. 制度自查報(bào)告 篇十三
一、針對貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對待客戶的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績效考核中始終堅(jiān)持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定 開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的`《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報(bào)告。
股份有限公司
郵電路證券營業(yè)部
二0xx年二月二二日
14. 制度自查報(bào)告 篇十四
按照市教育局《關(guān)于開展全市中小學(xué)幼兒園及少年兒童安全管理專項(xiàng)整治行動(dòng)工作檢查的通知》要求，我校對照各個(gè)檢查項(xiàng)目進(jìn)行了認(rèn)真自查，結(jié)果如下：
一、 校園周邊環(huán)境方面
1、交通安全設(shè)施齊全
2、有門衛(wèi)和值班教師維持交通秩序
3、沒有違章及易倒塌的危險(xiǎn)建筑物
4、緊急疏散通道安全、暢通
5、學(xué)校周邊200米范圍內(nèi)沒有網(wǎng)吧
6、學(xué)校周邊沒有非法經(jīng)營的報(bào)刊點(diǎn)、音像攤點(diǎn)、娛樂場所，但學(xué)校門口經(jīng)常有流動(dòng)攤販利用上學(xué)、放學(xué)時(shí)間向?qū)W生出售不符合衛(wèi)生、安全標(biāo)準(zhǔn)的零食、玩具，學(xué)校多次出面驅(qū)趕仍不能杜絕。
7、設(shè)有報(bào)警點(diǎn)，接警、出警及時(shí)
8、學(xué)校周邊沒有人員定點(diǎn)巡邏
9、學(xué)校周邊環(huán)境整治協(xié)調(diào)工作機(jī)制已經(jīng)有效建立
二、內(nèi)部安全隱患方面
10、學(xué)校專門指定一名副校長負(fù)責(zé)安全工作
11、校長安全負(fù)責(zé)制已經(jīng)落實(shí)，有專門的門衛(wèi)負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)工作
12、學(xué)校與分管領(lǐng)導(dǎo)、各個(gè)班主任已經(jīng)分別簽定安全責(zé)任狀
13、有安全工作會(huì)議制度
14、校園內(nèi)各個(gè)崗位都有明確的安全責(zé)任要求
15、嚴(yán)格執(zhí)行門衛(wèi)、保衛(wèi)的值班、巡邏制度
16、有食品衛(wèi)生安全管理制度
17、嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)驗(yàn)室安全操作規(guī)程
18、嚴(yán)格執(zhí)行體育運(yùn)動(dòng)、社會(huì)實(shí)踐等集體活動(dòng)的.安全要求和防范措施
19、學(xué)校沒有開展勤工儉學(xué)勞動(dòng)
20、學(xué)生集中上下樓時(shí)，由班主任和體育老師共同負(fù)責(zé)疏導(dǎo)、指揮
21、校園網(wǎng)能有效防范不良信息
22、有事故及時(shí)報(bào)告制度、突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案和安全預(yù)警機(jī)制
23、嚴(yán)格執(zhí)行事故責(zé)任追究制度
24、學(xué)校定期請外校專業(yè)人員給全體師生進(jìn)行有針對性的安全教育，但沒有形成邀請家長參與活動(dòng)的機(jī)制，有待進(jìn)一步改進(jìn)。
25、有嚴(yán)格的兒童接送制度。
26、有并且嚴(yán)格執(zhí)行定期的安全檢查制度
27、每個(gè)禮拜都安排有安全教育課程，有計(jì)劃進(jìn)行活動(dòng)
28、3月學(xué)校按上級要求開展了“安全教育月”活動(dòng)，進(jìn)行知識(shí)競賽，并請專業(yè)人員來學(xué)校作講座，指導(dǎo)學(xué)生安全演練
29、每年都有定期的安全自救演練，師生能正確使用消防器材并掌握逃生自救的方法。
30、學(xué)校經(jīng)常組織師生學(xué)習(xí)各項(xiàng)安全制度并嚴(yán)格遵守執(zhí)行
31、對于有不良行為的學(xué)生，學(xué)校通過通知家長、聯(lián)系派出所甚至聯(lián)合社區(qū)等，結(jié)合多方力量對學(xué)生進(jìn)行幫教
32、樓梯、走廊、護(hù)欄的設(shè)計(jì)和體育設(shè)施、玩教具等符合安全要求
33、樓道、走廊及其他通道都安全暢通;學(xué)校主教學(xué)樓每間教室裝配5盞日光燈，燈光照明不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)要求，但因資金困難學(xué)校目前暫時(shí)無法解決;
34、沒有存在安全隱患的圍墻和廁所
35、食堂建筑、設(shè)備與環(huán)境符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)要求
36、校園內(nèi)電網(wǎng)鋪設(shè)及電器設(shè)備符合國家有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)
37、使用煤炭有防止煤氣中毒的設(shè)施和措施
39、消防器材定期檢查、更換
40、教學(xué)實(shí)驗(yàn)用的危險(xiǎn)物品有專人保管，有專門地點(diǎn)妥善存放
41、鍋爐等特殊設(shè)備按國家規(guī)定定期檢查
42、醫(yī)務(wù)室定期檢查藥品質(zhì)量和有效期，但學(xué)校目前因編制問題沒有配備專職醫(yī)務(wù)人員，只能由具備初步藥理保健知識(shí)的體育老師兼任。
43、學(xué)生食堂食品的購買、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、加工及留驗(yàn)等符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求
44、食堂工作人員持健康證上崗并定期體檢
45、學(xué)校食堂嚴(yán)格執(zhí)行定期消毒制度
46、水源符合國家飲用水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)
47、有防范突發(fā)流行性疾病和傳染病的措施
48、學(xué)校按上級要求組織學(xué)生定期體檢
49、學(xué)校沒有自備公車
50、5學(xué)校沒有租用校車及其他任何交通工具
三、全面清理整頓不合格辦學(xué)機(jī)構(gòu)和教職工隊(duì)伍方面
51、有教育部門辦學(xué)許可證，辦學(xué)條件符合有關(guān)規(guī)定
52、對各類違規(guī)的民辦學(xué)校是否有限期整改的措施(空缺)
53、現(xiàn)有的教職工和從業(yè)人員符合有關(guān)的資格要求，沒有精神病和傳染病等
54、新錄用或聘任教職工(包括臨時(shí)人員)時(shí)有嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度和用人標(biāo)準(zhǔn)
55、目前尚未有妥善安置不適合在學(xué)校工作的人員的措施，正在加緊制定之中
56、有對教職工嚴(yán)格的職業(yè)道德要求和違反職業(yè)道德的處理辦法
四、嚴(yán)肅查處傷害中小學(xué)及兒童的重大案件是否及時(shí)偵破方面
57、學(xué)校未發(fā)生傷害中小學(xué)及兒童的重大案件
58、學(xué)校與福建園派出所簽定了《安全保衛(wèi)責(zé)任狀》 ，彼此經(jīng)常溝通，能嚴(yán)厲并及時(shí)有效打擊滋擾校園、侵害少年兒童安全的流氓惡勢力，防范學(xué)生被侵害的治安措施得到有效落實(shí)。
說明：以上各檢查項(xiàng)目中加粗部分目前尚未達(dá)到要求，正在完善補(bǔ)充階段。
15. 制度自查報(bào)告 篇十五
為認(rèn)真貫徹《關(guān)于對全縣反腐倡廉制度執(zhí)行情況進(jìn)行督查的通知》（平紀(jì)發(fā)〔20xx〕73號）精神，進(jìn)一步加強(qiáng)交通運(yùn)輸系統(tǒng)反腐倡廉制度建設(shè)，提高制度執(zhí)行力，我局對照《XX縣落實(shí)實(shí)施方案》要求，結(jié)合行業(yè)實(shí)際，對20xx年來反腐倡廉制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真部署自查工作
我局歷來十分重視反腐倡廉制度建設(shè)自查工作，在收到通知后，迅速召開專題會(huì)議安排部署，成立了由分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的反腐倡廉制度建設(shè)執(zhí)行情況自查領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作重點(diǎn)和責(zé)任分工，安排專人對系統(tǒng)近年來反腐倡廉制度及執(zhí)行情況進(jìn)行系統(tǒng)梳理歸類，著力查找存在的問題和不足，為整改完善打下了基礎(chǔ)，提供了保障。
二、精心組織，認(rèn)真梳理，扎實(shí)開展自查工作
對照自查內(nèi)容，我們重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面全面開展自查:
（一）執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況
一是能夠堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作列入重要議事日程，與交通運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作同安排、同部署、同檢查、同落實(shí)。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項(xiàng)任務(wù)細(xì)化分解，層層簽訂責(zé)任書，把責(zé)任落實(shí)到科室，落實(shí)到人。進(jìn)一步明確了各級、特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在反腐倡廉中的主要任務(wù)和責(zé)任，形成了人人肩上有壓力，個(gè)個(gè)身上有責(zé)任，一級抓一級、層層抓落實(shí)的格局。二是建立健全預(yù)防機(jī)制。一方面認(rèn)真落實(shí)民主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用，都通過相關(guān)的會(huì)議集體討論決定。另一方面深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，印發(fā)了《XX縣交通運(yùn)輸系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案》，全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，深入排查崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有針對性的防控措施，初步構(gòu)筑起覆蓋全系統(tǒng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。三是加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)。采取多種形式，深入開展群眾評議機(jī)關(guān)和干部作風(fēng)活動(dòng)，聘請了9名同志作為交通運(yùn)輸系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員，對全系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)工作進(jìn)行明察暗訪，及時(shí)反饋，促進(jìn)了基層工作作風(fēng)的改進(jìn)。
（二）開展廉政教育情況
黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。一是堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度和機(jī)關(guān)政治學(xué)習(xí)制度，組織干部職工深入學(xué)習(xí)《XX縣落實(shí)實(shí)施方案》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和中央、省、市、縣廉政會(huì)議精神等，切實(shí)增強(qiáng)反腐倡廉教育的針對性和有效性。二是結(jié)合“學(xué)黨章、守紀(jì)律”集中教育活動(dòng)和“正風(fēng)肅紀(jì)、勤政為民”教育實(shí)踐活動(dòng)，通過組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、組織知識(shí)測試等形式，積極開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育，進(jìn)一步筑牢了黨員干部的思想道德防線。
（三）重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管情況
1、加強(qiáng)財(cái)政專項(xiàng)資金的使用管理。一是嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》等相關(guān)財(cái)務(wù)管理法規(guī)規(guī)定，加強(qiáng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和補(bǔ)貼資金管理，做到專款專用。定期對基層交通建設(shè)專項(xiàng)資金使用管理情況和惠民資金落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，促進(jìn)了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的規(guī)范管理。二是加強(qiáng)事業(yè)單位預(yù)算外資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”，堅(jiān)決禁止 “小金庫”。結(jié)合中央“八項(xiàng)規(guī)定”，修訂公務(wù)接待、公車使用管理方面的制度，嚴(yán)格落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，采取限定油耗、改裝天然氣等措施，切實(shí)降低“三公”經(jīng)費(fèi)開支。
2、繼續(xù)深化工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理。一是規(guī)范公路工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，嚴(yán)格落實(shí)工程項(xiàng)目規(guī)劃、評審及招投標(biāo)相關(guān)程序，堅(jiān)持項(xiàng)目建設(shè)流程公開、公正、透明實(shí)施，杜絕工程項(xiàng)目“人情招標(biāo)”和“暗箱操作”現(xiàn)象，不斷促進(jìn)招投標(biāo)市場健康發(fā)展；二是落實(shí)市場準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)施工單位信用考核，強(qiáng)化交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場的監(jiān)督管理，確保工程建設(shè)行為更加規(guī)范。三是通過定期組織檢查、督查等形式，加強(qiáng)對工程建設(shè)施工、監(jiān)理等各參與方、各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，落實(shí)工程建設(shè)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任制，確保工程質(zhì)量和施工安全，減少和杜絕工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗的滋生。
3、加大行政審批管理和政務(wù)公開工作。修訂完善交通執(zhí)法責(zé)任追究制度，梳理規(guī)范行政審批事項(xiàng)，落實(shí)行政執(zhí)法“四統(tǒng)一”要求，制定《辦事指南》，做好交通執(zhí)法執(zhí)法依據(jù)、處罰標(biāo)準(zhǔn)、辦理程序等事項(xiàng)的公開工作。制定政務(wù)、黨務(wù)公開實(shí)施辦法和細(xì)則，充分利用網(wǎng)絡(luò)公開和公開欄公開等形式，依法公開黨務(wù)、政務(wù)情況，廣泛接受各界監(jiān)督，打造“陽光政務(wù)”。
4、重視審計(jì)監(jiān)督工作，強(qiáng)化干部考核管理。以重點(diǎn)項(xiàng)目資金使用管理和重大專項(xiàng)決策為重點(diǎn)，定期邀請縣審計(jì)部門開展領(lǐng)導(dǎo)干部任期、離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，切實(shí)糾正資金使用監(jiān)管和決策制定等方面存在的不足。落實(shí)干部“干事檔案”制度，修訂考核細(xì)則，明確責(zé)任分工，按季度、按程序做好干部工作述職、民主測評打分工作，激勵(lì)、激發(fā)干部干事創(chuàng)業(yè)熱情，努力形成“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶”的良好工作機(jī)制。
5、主動(dòng)辦理答復(fù)代表意見建議和政協(xié)委員提案，積極爭取上級政策資金支持，結(jié)合“下基層”活動(dòng)，想方設(shè)法解決人大代表、政協(xié)委員、服務(wù)對象和社會(huì)各界群眾提出的道路建設(shè)、運(yùn)輸市場監(jiān)管、客貨運(yùn)輸服務(wù)及公路管理養(yǎng)護(hù)方面的難題，提升交通運(yùn)輸行業(yè)群眾滿意度。
（四）健全完善各項(xiàng)制度情況
我們結(jié)合工作實(shí)際，按照科學(xué)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化和建設(shè)“廉潔高效政府部門”的原則要求，分類整理，逐條核對，逐步健全完善交了通運(yùn)輸系統(tǒng)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施和反腐倡廉制度。截止目前，已建立完善《XX縣交通系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)十項(xiàng)制度》、《XX縣交通運(yùn)輸局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理制度》、《XX縣交通運(yùn)輸局公務(wù)車輛管理暫行規(guī)定》、《XX縣交通運(yùn)輸局機(jī)關(guān)考勤制度》、《公路工程管理六項(xiàng)制度》、《XX縣交通運(yùn)輸局黨務(wù)政務(wù)公開工作各項(xiàng)制度》、《XX縣交通運(yùn)輸局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任追究辦法》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控五項(xiàng)制度》等各項(xiàng)制度數(shù)十項(xiàng)，涵蓋工程項(xiàng)目管理、干部選拔任用、資金使用監(jiān)管等方面的領(lǐng)導(dǎo)干部約束制約機(jī)制初步建立，真正實(shí)現(xiàn)了把權(quán)利關(guān)進(jìn)制度的“籠子”里來。
三、存在不足和下一步工作打算
我局在反腐倡廉制度建設(shè)方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是部分制度過于原則寬泛，標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則大而化之，或界定模糊不清，缺乏針對性和可操作性；二是個(gè)別制度同現(xiàn)階段相關(guān)法律規(guī)定、上級要求精神不相適應(yīng)，需進(jìn)行修改完善；三是制度的執(zhí)行力度不足，存在“失之于寬，失之于軟”的現(xiàn)象，制度執(zhí)行時(shí)緊時(shí)松，不能做到持之以恒；四是對各項(xiàng)制度的宣傳教育不夠，領(lǐng)導(dǎo)干部及普通職工掌握了解不全面，對制度的執(zhí)行監(jiān)督還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。
針對上述問題，今后我們將重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：
一是提高思想認(rèn)識(shí)，健全完善制度。要充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是從源頭上預(yù)防腐敗的重要保證。我們要在現(xiàn)有各項(xiàng)制度的基礎(chǔ)上，繼續(xù)不斷健全完善反腐倡廉各項(xiàng)制度，把反腐倡廉教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、懲處機(jī)制通過制度來固定、來保障、來促進(jìn)，為深入推進(jìn)交通運(yùn)輸系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭提供有力的保證。
二是強(qiáng)化制度創(chuàng)新，切實(shí)發(fā)揮效力。要著眼于反腐倡廉面臨的新情況新問題，緊密結(jié)合群眾評議機(jī)關(guān)和干部作風(fēng)活動(dòng)，按照中央關(guān)于下大力氣對“四風(fēng)”現(xiàn)象進(jìn)行整改的要求，從工作實(shí)際出發(fā)，科學(xué)嚴(yán)密的制定各項(xiàng)反腐倡廉制度，不斷增加反腐倡廉制度的針對性、預(yù)見性和可操作性，確保各項(xiàng)制度發(fā)揮應(yīng)有的作用和效力。
三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，堅(jiān)決貫徹落實(shí)。在修訂完善制度的基礎(chǔ)上，通過多種形式加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，使黨員干部能夠做到帶頭學(xué)習(xí)制度、嚴(yán)格執(zhí)行制度、自覺維護(hù)制度，切實(shí)發(fā)揮好反腐倡廉制度的效能。加大制度執(zhí)行監(jiān)督檢查力度，把監(jiān)督檢查反腐倡廉制度當(dāng)作重要的、經(jīng)常性的工作來抓，維護(hù)反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，切實(shí)提高制度的執(zhí)行力。
反腐倡廉制度執(zhí)行情況自查報(bào)告
自改革開放以來，我國的各項(xiàng)事業(yè)在取得偉大成就的`同時(shí)，黨和國家機(jī)關(guān)中也出現(xiàn)了一些腐敗現(xiàn)象。一些政府工作人員的理想和信念發(fā)生動(dòng)搖、宗旨意識(shí)淡化，具體表現(xiàn)為這些人在政治上以權(quán)謀私，在經(jīng)濟(jì)上貪污受賄，在工作上失職瀆職，在生活上腐化墮落，從而使黨的聲譽(yù)遭到嚴(yán)重?fù)p害，黨群關(guān)系受到極大影響。因此，黨組織要重視黨員的思想教育和思想改造，重視黨員的黨性鍛煉。經(jīng)常對黨員進(jìn)行共產(chǎn)主義的理想、信念、人生觀和價(jià)值觀教育，以自覺克服拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義不良傾向?yàn)橹攸c(diǎn)，使黨員在改革開放實(shí)踐中永遠(yuǎn)保持共產(chǎn)黨人的優(yōu)秀本色。對此我監(jiān)獄在6月19日開展了反腐倡廉工作會(huì)議。
會(huì)上單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)表了重要講話，付監(jiān)獄長張先亮同志明確要求我單位工作人員做到“八個(gè)一點(diǎn)”：頭腦清醒一點(diǎn);心態(tài)平衡一點(diǎn);膽子小一點(diǎn)，做人穩(wěn)一點(diǎn);嗜好少一點(diǎn);交友慎一點(diǎn);持家嚴(yán)一點(diǎn);算帳精一點(diǎn);做風(fēng)硬一點(diǎn)。
結(jié)合工作實(shí)際，我談?wù)勔韵驴捶āＮ易鰹椴块T領(lǐng)導(dǎo)，自XX年1月上任以來，常懷律己之心，增強(qiáng)自律意識(shí)，做到自重、自警、自勵(lì)，清正自守，無論在任何情況下都能穩(wěn)得住心神、抗得住誘惑、經(jīng)得起考驗(yàn)。在開展工作中，堅(jiān)持向領(lǐng)導(dǎo)請示匯報(bào)的工作制度，在購買所需物質(zhì)的時(shí)候我能夠嚴(yán)格把關(guān)，做到帳物分明，不設(shè)立小金庫。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件和必讀篇目，認(rèn)真作好學(xué)習(xí)筆記，寫好學(xué)習(xí)心得，深刻理解政府工作人員廉潔自律的豐富內(nèi)涵，對照廉潔自律的基本要求，認(rèn)真進(jìn)行反思，勇于查找問題，并制定出切實(shí)可行的整改措施，進(jìn)一步提高了自身修養(yǎng)，更加廉潔、并虛心聽取監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)的批評意見，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)和職工的監(jiān)督，始終保持、昂揚(yáng)銳氣和浩然正氣。